证券投资基金（2009版）

　　《证券投资基金》主要根据一年来法律法规的变化和市场的发展，对《证券从业资格考试统编教材》进行了修订：第一，根据证券公司监督法规和食物操作中的变化，增补或修改相应内容，包括证券公司合规管理相关制度、证券公司风险公职指标、与证券公司业务及设立分支机构相关的内容等：第二，根据新修订的《证券发行上市保荐业务管理办法》修订有关发行保荐指导的内容：第三，根据新发布的《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》，增加有关内容：第四对《证券交易》书稿进行全面梳理，调整了部分章节设置，并根据新颁布的法规对相关内容进行了修订和补充：第五根据新发布的有关基金销售的规范，修订《证券投资基金》中相关内容，并增加了有关基金财务会计报告分析的内容，修订了基金估值的相关内容：第六，对原教材中的基本概念、理论和基本框架进行了较为全面的梳理和修订，对错漏之处进行更正，删除了已不再适用的内容。

暂缺《证券投资基金（2009版）》作者简介

第一章　证券投资基金概述
　第一节　证券投资基金的概念与特点
　第二节　证券投资基金市场的参与主体
　第三节　证券投资基金的法律形式
　第四节　证券投资基金的运作方式
　第五节　证券投资基金的起源与发展
　第六节　我国基金业的发展概况
　第七节　基金业在金融体系中的地位与作用
第二章　证券投资基金的类型
　第一节　证券投资基金分类概述
　第二节　股票基金
　第三节　债券基金
　第四节　货币市场基金
　第五节　混合基金
　第六节　保本基金
　第七节　交易型开放式指数基金（ETF）
　第八节　QDIl基金
第三章　基金的募集、交易与登记
　第一节　封闭式基金的募集与交易
　第二节　开放式基金的募集与认购
　第三节　开放式基金的申购、赎回
　第四节　开放式基金份额的转换、非交易过户、转托管与冻结
　第五节　交易型开放式指数基金（ETF）的募集与交易
　第六节　上市开放式基金（LOF）的募集与交易
　第七节　开放式基金份额的登记
第四章　基金管理人
　第一节　基金管理人概述
　第二节　基金管理公司治理结构
　第三节　基金管理公司组织架构
　第四节　基金投资运作管理
　第五节　基金产品营销管理
　第六节　公司内部控制
第五章　基金托管人
　第一节　基金托管人概述
　第二节　机构设置与技术系统
　第三节　基金财产保管
　第四节　基金资金清算
　第五节　基金会计复核
　第六节　基金投资运作监督
　第七节　基金托管人内部控制
第六章　基金的市场营销
　第一节　基金营销概述
　第二节　基金销售渠道、促销手段与客户服务
　第三节　基金销售机构的准人条件与职责
　第四节　基金销售行为规范
　第五节　证券投资基金销售业务信息管理
　第六节　基金销售机构内部控制
第七章　基金的估值、费用与会计核算
　第一节　基金资产估值
　第二节　基金费用
　第三节　基金会计核算
第八章　基金利润分配与税收
　第一节　基金利润
　第二节　基金利润分配
　第三节　基金税收
第九章　基金的信息披露
　第一节　基金信息披露概述
　第二节　我国基金信息披露制度体系
　第三节　基金主要当事人的信息披露义务
　第四节　基金募集信息披露
　第五节　基金运作信息披露
　第六节　基金临时信息披露
　第七节　特殊基金品种的信息披露
第十章　基金监管
　第一节　基金监管概述
　第二节　基金监管机构和自律组织
　第三节　基金服务机构监管
　第四节　基金运作监管
　第五节　基金行业高级管理人员监管
第十一章　证券组合管理理论
　第一节　证券组合管理概述
　第二节　证券组合分析
　第三节　资本资产定价模型
　第四节　套利定价理论
　第五节　有效市场假设理论及其运用
　第六节　行为金融理论及其应用
第十二章　资产配置管理
　第一节　资产配置管理概述
　第二节　资产配置的基本方法
　第三节　资产配置主要类型及其比较
第十三章　股票投资组合管理
　第一节　股票投资组合的目的
　第二节　股票投资组合管理基本策略
　第三节　股票投资风格管理
　第四节　积极型股票投资策略
　第五节　消极型股票投资策略
第十四章　债券投资组合管理
　第一节　债券收益率及收益率曲线
　第二节　债券风险的测量
　第三节　积极债券组合管理
　第四节　消极债券组合管理
第十五章　基金绩效衡量
　第一节　基金绩效衡量概述
　第二节　基金净值收益率的计算
　第三节　基金绩效的收益率衡量
　第四节　风险调整绩效衡量方法　
　第五节　择时能力衡量
　第六节　绩效贡献分析
后记