证券交易（2009版）

　　为适应资本市场发展的需要，中国证券业协会根据一年来法律法规的变化和市场的发展，对《证券业从业资格考试统编教材》进行了修订：第一，根据我国债券市场发展的最新情况，在《证券市场基础知识》、《证券发行与承销》中增加了有关公司债券、中期票据的基本概念及发行承销的相关规定，在《证券投资分析》中增加有关债券组合管理的内容；第二，增加了《证券公司监督管理条例》及《证券公司风险处置条例》的相关内容；第三，根据中国证监会颁布的有关证券发行的新规定及《上市公司重大资产重组管理办法》，相应修订了《证券发行与承销》中的内容；第四，根据证券公司监管法规和实务操作中的变化，调整了《证券交易》中有关证券公司经纪业务和营业部经营管理的相关内容；第五，根据中国证监会新颁布的有关证券公司资产管理业务的规则，对《证券交易》中的相关章节进行了修订；第六，根据新发布的有关基金销售的规范及有关境内合格机构投资者的规定，在《证券投资基金》中增加了基金销售业务规范及QDII基金的相关内容；第七，结合新会计准则，修订了有关基金估值、基金会计核算的相关内容，并修订了《证券投资分析》中有关公司财务分析的内容；第八，对原教材中的基本概念、理论和基本框架进行了较为全面的梳理和修订，对错漏之处进行更正，删除了已不再适用的内容。

暂缺《证券交易（2009版）》作者简介

第一章　证券交易概述
　第一节　证券交易的概念和基本要素
　第二节　证券交易程序和交易机制
　第三节　证券交易所的会员和席位
第二章　证券经纪业务
　第一节　证券经纪业务的含义和特点
　第二节　证券经纪关系的建立
　第三节　委托买卖
　第四节　竞价与成交
　第五节　证券公司与客户之间的清算和交收
　第六节　证券经纪业务的内部控制与操作规范
　第七节　证券经纪业务的风险及其防范
第三章　经纪业务相关实务
　第一节　证券账户管理、证券登记、证券托管与存管
　第二节　股票网上发行
　第三节　分红派息、配股及股东大会网络投票
　第四节　基金、权证和转债的相关操作
　第五节　代办股份转让
　第六节　期货交易的中间介绍
第四章　特别交易事项及其监管
　第一节　特别交易规定与交易事项
　第二节　交易信息和交易行为的监督与管理
第五章 证券自营业务
　第一节　证券自营业务的含义与特点
　第二节　证券公司证券自营业务管理
　第三节　证券自营业务的禁止行为
　第四节　证券自营业务的监管和法律责任
第六章　资产管理业务
　第一节　资产管理业务的含义、种类及业务资格
　第二节　资产管理业务的基本要求
　第三节　定向资产管理业务
　第四节　集合资产管理业务
　第五节 资产管理业务的禁止行为与风险控制
　第六节 资产管理业务的监管和法律责任
第七章　融资融券业务
第一节　融资融券业务的含义及资格管理
第二节　融资融券业务的管理
第三节　融资融券业务的风险及其控制
第四节　融资融券业务的监管和法律责任
第八章 债券回购交易
第一节　债券质押式回购交易
第二节　债券买断式回购交易
第九章 证券交易的结算
第一节　清算与交收的含义
第二节　结算账户的管理
　第三节　A股、基金、债券等品种的清算与交收
　第四节　B股的清算与交收
　第五节　债券回购交易的清算与交收
　第六节　交易型开放式指数基金的清算与交收
　第七节　权证的清算与交收
　第八节　融资融券业务的清算与交收
后记