美国宪法上的正当法律程序

　　正当程序是英美法上重要的宪政和法治原则。正当程序的本质是一种对政府行为和权力的检验和审查，美国的正当程序制度是法院运用司法权力对政府行为和权力进行广泛干预的重要手段，其目的是保障个人权利，是一项重要的司法审查制度。本文意在对美国宪法上的正当法律程序制度进行系统的介绍和研究。本文从探讨正当程序的法哲学基础、起源与发展的历史入手，对正当程序限制的主体、正当程序保障的对象以及正当程序保障的范围等多个角度、多个侧面分析了美国宪法的正当程序制度的基本问题。本文着重研究正当程序的保障方式即程序性正当程序和实质性正当程序的检验标准和适用，其中实质性正当程序的探讨是研究的重点，并对关于适用正当程序的宪法解释理论予以介绍和解析。全文共分为五章：第一章，正当程序的思想渊源及价值。正当程序作为某种正义理念的程序性或实质性评价标准和原则，其思想渊源和理论基础是自然法观念中关于法是什么及如何使法符合正义的两个终极哲学命题。法治传统的精髓在于对人的权利的关注，由此对国家权力和政府行为的限制成为必要。正当程序的价值体现在对人的权利的保护之上，既具有相对于实体的程序价值又具有自身的独立价值。本章主要从自然法理论的历史演变和功用入手，阐述自然法思想构筑了正当程序的哲学基础，并对正当程序的程序价值和自身的独立价值进行探讨，为进一步的研究奠定了理论基础。第二章，英国普通法中的正当程序。本章侧重剖析正当程序生成的观念和制度基因，进而对正当程序在英国的起源和发展作一简单介绍。英国自盎格鲁撒克逊时期就蕴涵于习惯法中的原始民主主义观念为法律至上、“王在法下”的法治观念的形成奠定了基础。英国普通法中蕴涵的个人自治和权利意识成为限制王权的最基本的动因，也为日后正当程序思想的产生培育了土壤。普通法最重要的特征就是程序先于权利。正当程序原则的首要含义就是通过确定的程序规制政府的权力，正当程序是普通法重视程序传统的产物。正当程序起源于《自由大宪章》，英国的正当程序的内涵限于程序性正当程序。现代普通法中的正当程序思想主要以“自然正义”原则阐述和表达。第三章，正当程序在美国的发展——基本问题。在介绍美国宪法对正当程序接受的基础上，分别对正当程序限制的主体、正当程序保障的对象以及正当程序保障的范围等基本问题进行分析。美国宪法第五修正案中以成文宪法的形式明确规定正当法律程序原则。第五条修正案的正当法律程序限制联邦政府，而第十四条修正案限制各州。正当程序保障的“任何人”在不同的时期有不同的含义。内战后奴隶才受正当法律程序的保障，公司在19世纪后半叶被纳入正当程序保障对象范围，在美国主权范围内的外国人也享有同等的正当程序权利。关于正当程序保障的权利范围，对自然权利与既得权利、默示权利与宪法权利、权利、利益和特权以及“自由”和“财产”进行了详细的分析。第四章，正当程序保障的方式——美国的方法论。本章由程序性正当程序和实质性正当程序两部分构成。程序性正当程序关注政府政策执行的方法和程序，保证政府施加管制或惩罚的过程的公正性。程序性正当程序部分对程序正当的基本要求和检验标准进行分析，进而介绍了程序性正当程序对行政和司法领域的影响。在行政程序、刑事诉讼和民事诉讼领域都包含了正当程序的保障。实质性正当程序部分首先介绍了关于实质性争议的学说和早期各州法院的适用情况，进而分析实质性正当的检验标准和在经济领域和非经济领域的适用。实质性正当程序是美国的创新，它通过审查立法的合理性干预政府政策决策。实质性正当程序触及到立法权威的合理和正当性问题，实质性正当程序在美国的运作和发展，完善了正当程序理论。第五章，正当程序的宪法解释。本章在概括说明宪法解释的一般理论的基础上，介绍美国宪法解释的几种学说，进而追溯正当程序宪法解释的发展过程，分析影响正当程序宪法解释的因素，并对正当程序解释路径进行了初步探讨。美国关于宪法解释的观点非常复杂，本文只介绍原意主义、解释者意图主义和德沃金的建设性解释方法。美国法院对正当程序进行宪法解释经历了从传统解释向现代解释的转变。宪法的现代解释受到司法能动观念的影响，解释者给予了正当程序条款非常广泛的含义，扩大了正当程序的适用范围。正当程序宪法解释主要受到历史的、哲学的和社会学法学的影响。笔者认为正当程序的宪法解释是各种解释方法辨证统一的过程，是解释者与制宪者、宪法文本之间的对话与融合。

　　丁玮，女，1969年6月出生，吉林省伊通县人。哈尔滨工程大学人文社会科学学院法学系副主任、副教授、硕士生导师。2005年7月毕业于中国政法大学法律史专业，获法学博士学位，2007年9月进入中国社会科学院做博士后研究。主要研究方向：外国法制史、宪法、经济法等。参编著作教材五部，发表学术论文十余篇。

第一章　正当程序的思想渊源及价值
第一节　正当程序的思想渊源
一、自然法理论的历史回顾
二、自然法的功用
三、自然法对正当程序的影响
第二节　正当程序的价值
一、价值的一般内涵
二、正当程序的价值
小结
第二章　英国普通法中的正当程序
第一节　正当程序的生成基因
一、正当程序生成的观念基因
二、正当程序生成的制度基因
第二节　正当程序的起源与发展
一、自由大宪章
二、正当程序的发展
小结
第三章　正当程序在美国的发展——基本问题
第一节　美国宪法对正当程序的接受
一、正当程序在各州的实践
二、美国宪法对正当程序的接受
第二节　正当程序限制的主体
一、第五条宪法修正案：对联邦政府的限制
二、第十四条宪法修正案：对州政府的限制
第三节　正当程序保障的对象
一、奴隶的法律地位和权利保障
二、从自然人到法人：保障对象的扩展
三、外国人的权利保障
第四节　权利理论——正当程序保障的权利范围
一、自然权利与既得权利
二、宪法权利与默示权利
三、权利、利益和特权
四、“违宪条件”理论
五“自由”、“财产”的涵义
小结
第四章　正当程序保障的方式——美国的方法论
第一节　程序性正当程序
一、程序正当的基本要求
二、程序性正当程序的检验方法
三、程序性正当程序的适用
第二节　实质性正当程序
一、概述
二、关于实质性学说的论争
三、内战前州法院的适用
四、实质性正当程序的检验方法
五、实质性正当程序的适用
小结
第五章　正当程序的宪法解释理论
第一节　宪法解释概说
一、概念的界定
二、宪法解释的主体
三、宪法解释的路径
第二节　正当程序的宪法解释
一、美国关于宪法解释的几种观点
二、正当程序的传统解释与现代解释
三、影响正当程序解释的因素
四、对正当程序解释路径的一点初步看法
小结
结论
参考文献
一、英文类
二、中文类
后记