中美英基金法比较与实务（中英文对照）

　　投资基金起源于英国，19世纪末和20世纪初是英国投资基金最为发达 的阶段。今天，美国的投资基金业拥有世界上最大的资产量和最完备的管 理系统，号称“基金的王国”，在全球基金中占主导地位。作为后起之秀，中国基金市场目前正处于发展的黄金时期。高速发展 一方面是中国投资市场热度的体现，一方面也得益于对外国成熟市场经验 的借鉴。当然，游戏形式与游戏规则毕竟是两个概念，形式的多样并不代 表规则的完善，因此，这种学习和借鉴将一直继续，毕竟中国的基金之路 还很长。基于此，《中美英基金法比较与实务（中英文对照）》对中、美、英三国基金市场现状、立法内容、立法特点 分别进行介绍，在此基础上对重要法律、案例进行解读，并通过比较分析 帮助中国读者掌握美国和英国成熟市场的立法和实务经验，同时也为外国 读者了解中国基金市场现状提供了一个非常好的平台和基础。

暂缺《中美英基金法比较与实务（中英文对照）》作者简介

第一部分 概 论
　第一章 基金的内涵及特征
　　第一节 什么是基金
　　第二节 证券投资基金的分类
　　　一、开放式基金和封闭式基金
　　　二、契约型投资基金和公司型投资基金
　　　三、股票基金、债券基金、货币市场基金等
　　　四、成长型基金、价值型基金和平衡型基金
　　　五、主动型基金和被动型（指数）基金
　　第三节 基金的治理结构与特征
　　　一、基金治理结构
　　　二、基金的特点
　第二章 基金的法律性质与特征
　　第一节 法律性质与特征
　　第二节 投资基金法律关系的主体
　第三章 英、美基金业概况及立法史
　　第一节 英国基金业概况及立法史
　　　一、英国基金市场概述
　　　二、英国基金立法史与特征
　　第二节 美国基金业概况及立法史
　　　一、美国基金市场概述
　　　二、美国基金立法历史
　　　三、美国证券投资基金监管法的特征
第二部分 美国基金法规与案例分析
　第四章 《美国1940年投资公司法》（中文）
　第五章 《美国1940年投资顾问法》（中文）
　第六章 美国基金法概述与实务案例分析
　　第一节 美国证券投资基金的监管框架及职业诚信核心理念
　　　一、美国投资基金的监管框架
　　　二、信托法理念和职业诚信义务
　　第二节 美国证券投资基金主体立法概述
　　　一、投资公司法所调整的公司——法定概念、豁免及分类
　　　二、基金管理人的设立与注册
　　　三、管理咨询服务协议
　　　四、佣金
　　　五、反欺诈条款
　　　六、基金管理人对客户的职业诚信义务
　　　七、基金管理人的信息披露义务
　　　八、基金营销、推介和客户托管服务
　　　九、保存账册和记录制度
　　　十、侵权诉讼
　　　十一、证券监管机构对基金管理人的检查和行政处罚
　　　十二、对外国投资基金设置的障碍
　　第三节 美国证券投资基金案例分析与最新动态
　　　一、简介
　　　二、违规行为主要做法
　　　三、相关措施及动向
　　　四、对我国基金业的启示
第三部分 英国基金法规与评析
　第七章 《英国2000年受托人法》（中文）
　第八章 《英国2000年金融服务与市场法》（集合投资计划）（中文）
　第九章 英国基金法律制度评析
　　第一节 信托法基础
　　　一、信托法传统
　　　二、信托理念在《2000年金融服务与市场法》集合投资计划中的直接体现
　　　三、基金信托治理的不足
　　第二节 制定法及相关规则、条例
　　　一、职业诚信义务在其他制定法中的体现
　　　二、英国集合投资计划的治理结构
　　第三节 学理和判例体现
　　第四节 自律内容
第四部分 中国证券基金法及比较研究
　第十章 中国证券投资基金市场分析与法律解读——兼国际比较疏议
　　第一节 中国基金市场概述
　　　一、国内基金业产生与发展
　　　二、“基金黑幕”事件
　　　三、基金对我国证券市场、金融体系和社会经济生活的影响和作用
　　　四、国内基金市场现状
　　　五、近年基金市场的问题
　　第二节 当前中国基金业立法的特点及存在的问题
　　　一、基金立法历程
　　　二、现行基金法律制度的核心
　　　三、当前中国基金业立法中存在的问题
　　第三节 中、英、美基金业立法的比较分析
　　　一、立法范围过窄
　　　二、基金治理结构
　　　三、关联交易
　　　四、我国基金业引进独立董事制度的难点
　　　五、基金持有人大会
　　　六、美国金丝雀基金丑闻的启示
　第十一章 《中华人民共和国证券投资基金法》（中文）
附录
　Investment Company Act of 1940
　The Investment Advisers Act of 1940
　Trustee Aet 2000
　Financial Services and Markets Act 2000
　Law of Securities Investment Funds of PRC