跨国公司R&D资源转移与中国对接

　　《跨国公司R&D资源转移与中国对接》介绍：20世纪90年代以来，不断加速的经济与科技全球化进程，推动着意图维持和扩大竞争优势的跨国公司在世界范围内掀起了R&D资源转移浪潮。进入 2l世纪，这一浪潮向中国疾速袭来，构成了中国新一轮开放进程必须面对的机遇与挑战。同时，也向理论界提出了两个紧迫的现实命题，一是如何有效利用大量涌人中国东部沿海地区的跨国公司R&D投资，扩大对R＆D外溢效应的吸收，并减少不利的挤出影响。二是面对跨国公司优化R&D资源配置进程中释放出的研发资源，“走出去”的中国企业，是否有能力获取并加以消化，进而以全球视角增进中国企业的研发能力？ 《跨国公司R&D资源转移与中国对接》从“资源”视角出发，以“跨国公司R&D资源转移与中国对接”为研究主题，在分析当代R&D国际分工与跨国公司R&D资源转移规律的基础上，建立起“需求一资本一人员（N—C—P）”模型，作为分析上述两个问题的统一框架，并提出了“五层面内向对接跨国公司R&D资源，吸收正向外溢”的内向对接机制和“以技术获取型FDI实现外向对接，获取反向外溢”的外向对接途径。除理论分析外，《跨国公司R&D资源转移与中国对接》还运用丰富的数据事实、规范的回归分析、扎实的调研统计，结合案例分析，就中国对接跨国公司R&D资源转移问题进行了实证研究。全书共分为五大部分： 第一部分（第一、第二章）阐述了核心概念，总结了不同理论、不同学科对跨国公司R&D资源转移问题的研究方法和基本观点，为后文的理论构建和实证分析进行理论准备。第二部分（第三章）总结跨国公司R&D资源转移全球化的特点和发展趋势，分析跨国公司对华R＆D资源转移的历程、行业区位分布及原因，清晰刻画出中国对接跨国公司R&D资源转移的现实背景。第三部分（第四、第五章）勾勒了《跨国公司R&D资源转移与中国对接》的理论框架，第四章提出了产业间、差异化产品间、价值链环节间、研发模块间四个层次的R＆D国际分工说，探讨了跨国公司R&D资源转移动机、机构职能、与东道国的知识交流等一般规律。第五章建立了对接跨国公司R&D资源转移的“N—C—P”分析框架，提出基于国家创新体系，从五个层面实现内向对接；发展技术获取型对外直接投资，实现外向对接的双向（内外向）对接思想。第四部分（第六、第七、第八章）是《跨国公司R&D资源转移与中国对接》的实证分析部分。第六章呼应第四章有关跨国公司R&D资源转移规律的理论研究，通过对“长三角”地区47 家跨国公司R&D机构调研数据的统计分析，验证了在华跨国公司R&D机构的投资动机、职能与外溢途径等一般规律。第七章呼应第五章内向对接理论，分析了中国内向对接跨国公司R＆D资源五个层面的现状与存在的问题。进而通过对中国28个制造业行业的面板数据（Panel Data）回归，验证了外资R&D是 FDI技术外溢的重要途径；同时对13个高新技术产业进行面板数据回归，验证了外资R&D资源对内资企业创新产出的正面作用。第八章是外向对接跨国公司R&D资源转移的实证研究，结合案例分析，总结了中国技术获取型对外直接投资的现状与存在的问题。第五部分（第九章）基于《跨国公司R&D资源转移与中国对接》的理论与实证分析，提出了中国对接跨国公司R&D资源的总体思路和具体对策建议，并对进一步的研究方向作出了展望。《跨国公司R&D资源转移与中国对接》在理论创新方面，主要是提出了基于R&D国际分工的跨国公司R&D资源转移规律；在此基础上，拓展了斋腾优的需求一资源学说，提出了“N—C —P”分析框架，从而将“利用跨国公司在华R&D投资溢出效应”与“中国企业海外获取跨国公司R&D资源”两大问题统一到以“资源”为视角，以获得 “正、反向外溢”为目标的分析框架，并在内向对接方面提出了基于国家创新体系构建五层面对接机制，在外向对接方面提出了依据“MAL三优势”，开展技术获取型FDI的理论设想。在实证创新方面，《跨国公司R&D资源转移与中国对接》在实证检验的技术细节上有所突破，为今后开展跨国公司R&D问题的调研和进行R＆D外溢分析提供了有益的探索方向。一是突破目前跨国公司在华R&D机构调研分析停留于简单百分比统计的局限，对基于Likert七级量表的调研结果进行规范的因子分析、信度分析、聚类分析和方差分析，进而验证了跨国公司在华R&D投资动机、机构职能定位与技术外溢效应间的内在联系。二是突破了目前R&D外溢研究停留于FDI外溢检验和总体产出指标检验的局限，引入外资R＆D介入强度指标，证实了外资R＆D活动是FDI外溢效应产生的重要渠道；并创新地将外资R&D资源指标引入解释变量，证实了在华外资R&D资源对内资企业创新产出存在的正面影响。

　　杜群阳，男，1976年出生，副教授，浙江大学经济学博士，现任浙江工业大学经贸管理学院院长助理。主持国家自然基金青年项目1项，浙江省社科规划项目、浙江省科技计划软科学项目等省部级研究课题3项。在《中国工业经济》、《财贸经济》、《国际贸易问题》、《经济地理》等核心期刊发表学术论文30余篇。目前主要从事国际直接投资、跨国公司R&D全球化等问题的研究。

摘要
Abstract
1 导论
1.1 选题的背景和意义
1.2 研究主题和方法
1.3 论文结构安排
1.4 论文的主要创新点
2 文献综述
2.1 跨国公司海外R&D投资的动机
2.2 跨国公司海外R＆D的职能与组织
2.3 跨国公司海外R&D投资的区位选择
2.4 跨国公司R&D投资的东道国效应
2.5 中国学者的研究
2.6 小结
3 跨国公司R&D资源转移的全球趋势及在中国的演进
3.1 全球R&D资源配置的特点
3.2 跨国公司海外R&D投资的发展
3.3 跨国公司海外R&D投资的新趋势
3.4 跨国公司对华R&D资源转移的特点
3.5 跨国公司R&D资源对华转移的动力
3.6 小结
4 基于分工视角的跨国公司R&D资源转移规律
4.1 国际分工：贸易、投资与R＆D
4.2 R＆D国际分工体系的四个层次
4.3 R＆D资源转移规律——动机、机构职能与技术外溢
4.4 R＆D资源转移、国际分工与发展中国家
4.5 小结
5 双向(内外向)对接跨国公司R&D资源的理论分析框架
5.1 “N—C—P”理论分析框架
5.2 基于国家创新体系的内向对接机制
5.3 基于技术获取型FDI的外向对接途径
5.4 小结
6 跨国公司对华R＆D资源转移的问卷调研——动机、机构职能与外溢途径
6.1 研究框架及基本假设
6.2 调研方法与样本特征
6.3 检验结果与解释
6.4 小结
7 中国内向对接跨国公司R&D资源研究
7.1 中国内向对接跨国公司R＆D资源现状
7.2 中国内向对接跨国公司R＆D资源的障碍
7.3 内向对接效应计量方法——从FDI外溢到R&D外溢
7.4 外资R&D介入强度与FDI外溢效应——实证检验之一
7.5 海外R&D资源与内资企业创新能力——实证检验之二
7.6 小结
8 中国外向对接跨国公司R＆D资源研究
8.1 技术获取型对外直接投资的国际经验
8.2 中国企业技术获取型FDI的现状与问题
8.3 中国企业技术获取型FDI案例研究
8.4 小结
9 对策建议与研究展望
9.1 总体思路
9.2 中国内向对接跨国公司R&D资源的对策建议
9.3 中国外向对接跨国公司R&D资源的对策建议
9.4 进一步研究展望
参考文献
附录
附录一 部分在华跨国公司R&D机构名单
附录二 跨国公司在华R&D投资机构调研问卷
后记