中国律师办案全程实录·股东代表诉讼

　　股东代表诉讼是近年来公司法理论界和实务界讨论的热点问题之一。国外的立法和司法经验表明，股东代表诉讼是股东特别是中小股东维护公司利益进而问接维护自身合法权益的重要手段。随着2005年10月《公司法》的修订，股东代表诉讼为我国立法所确认。针对广大中小股东利益被漠视的现状，越来越多的中小股东将可能据此维护公司和自身的合法权益。不过新《公司法》第152条的规定相对粗陋，缺乏可操作性。如何开展股东代表诉讼，不仅是广大中小股东面临的问题，对于不少律师同行而言也是一个新事物。为此，我们对新《公司法》第152条进行了深入解读。首先，我们介绍了什么是股东代表诉讼，继而阐述了股东代表诉讼的当事人资格、客体范围、前置程序等重要事项，最后结合实际操作中遇到的问题提出了完善股东代表诉讼制度的若干建议。百闻不如一见。理论的解读再深入细致、再生动活泼，也不如以案说法更能让人理解法律实务。毕竟事实胜于雄辩。为了让大家更好地理解和操作股东代表诉讼，我们结合自身亲自办理的中国涉案金额最大的股东代表诉讼案，也是中国期货行业股东代表诉讼第一案——中国中期期货经纪有限公司股东代表诉讼纠纷，全面系统地讲述如何办理股东代表诉讼案件，使律师朋友能够轻松上路，使中小股东熟悉股东代表诉讼的全过程。中国中期期货经纪有限公司股东代表诉讼纠纷案的一审法院为北京市高级人民法院，其间因为管辖权异议曾上诉至最高人民法院；而一审判决后，被告又上诉至最高人民法院，继而被告又主动履行一审法院判决申请撤诉。而且本案中关于股东代表诉讼中亟待解决的问题均有所涉及，譬如股东代表诉讼的管辖问题、当事人的诉讼地位问题、诉讼费收取问题等。该案2004年9月起诉至2006年5月审结，历时近两年，横跨新旧公司法，无疑将对我国股东代表诉讼的实务操作具有很强的借鉴音通过理论分析和实务介绍，我们期望大家能够走近股东代表诉讼。如果本的确对您有所帮助，这就是作者最大的欣慰了。当然，本书作者囿于理论宋平和实务操作的限制，书中错误之处在所难免，恳请广大读者不吝指正。

　　赵继明，男，1970年10月出生，汉族，安徽全椒人。华东政法学院法学学士，中国人民大学民商法专业研究生。北京市炜衡律师事务所高级合伙人，首都师范大学法律系客座教授。具有中华人民共和国司法部、中国证券监督管理委员会授予的证券律师资格，国家工商行政管理总局授予的企业登记代理资格，国家工商行政管理局商标局授予的商标代理人资格。有十数篇论文发表于《中国律师》、《北京律师》、《投资与合作》等报纸杂志。现为中国法学会会员、中国科技金融促进会风险投资专业委员会委员、北京市律师协会公司法专业委员会委员。2005年3月被北京市律师协会评为北京市律师协会2004 年度专业委员会优秀委员；其为办理中国中期期货经纪有限公司股东代表诉讼案而撰写的《代理词》在2007年1月中国法学会法律文书学研究会组织的全国优秀法律文书评选中荣获律师系统一等奖。执业十几年来，除熟悉传统的民商事诉讼与仲裁业务外，擅长公司设立、公司治理、公司清算、企业改制、产权界定、兼并收购、风险投资、股票发行与上市、外商投资、知识产权、法律顾问等非诉讼法律业务。

第一部分股东代表诉讼的基本理论
第一章股东代表诉讼概述 3
一、什么是股东代表诉讼 5
二、股东代表诉讼的特征 8
第二章解读《公司法》第152条 11
一、股东代表诉讼的被告 13
二、股东代表诉讼原告的资格限制 14
三、股东代表诉讼的客体范围 15
四、股东代表诉讼的前置程序 22
第三章股东代表诉讼的法律适用问题 20
一、案由 25
二、公司在股东代表诉讼中的法律地位 26
三、其他股东的诉讼参与 28
四、诉讼管辖 29
五、诉讼费用的负担 31
六、诉讼费用担保 34
七、处分原则的适用 35
八、举证责任 37
九、判决的法律效力
第二部分 中国中期期货经纪有限公司股东
代表诉讼案全程实录
案情简介
第四章诉前准备
一、前期接洽：律师的初步判断 49
二、前期接触：诉讼思路的确定 50
三、委托代理协议的签署 52
四、制作授权委托书 56
五、调查收集证据 58
六、一审管辖法院的选定 61
七、起草起诉状、编制证据目录 61
八、起草证据保全申请书 69
九、出具律师事务所函 72
第五章庭前交锋 73
～、立案 75
二、各被告及第三人提出管辖异议 79
三、关于管辖异议的一审裁定 82
四、关于管辖异议一审裁定的上诉 84
五、关于管辖异议裁定上诉的二审裁定 86
六、关于被告的书面答辩 90
七、证据交换 91
八、起草质证意见 185
九、补充新的证据 189
十、准备庭审发问提纲，起草代理词 194
第六章一审纪实 203
二、开庭公告 205
二、开庭 205
附：关于开庭的相关新闻摘录 227
《法制早报》：“股东代表诉讼”遭遇无法可依尴尬 中国涉案金额最大“股东代表诉讼案”开庭 227
《经济观察报》：股东占款致中期宏达系被告 230
三、各方当事人代理律师的意见 231
四、向法庭申请责令宏达集团提供证据 246
五、关于刘沧龙、田源被告主体是否适格的裁定 253
六、对宏达集团进行财产保全 260
七、一审判决两原告胜诉 263
附：关于一审胜诉的相关新闻摘录 274
《中国证券报》：中国涉案金额最大的“股东代表诉讼案” 北京高院一审判决小股东胜诉 274
《中国贸易报》：中期公司股东反目相向对簿公堂 275
《法制早报》：中国涉案金额最大股东代表诉讼案 小股东胜大股东败 278
《法制日报》：中国期货业首例股东代表诉讼案聚焦 股东代表诉讼制如何成为维权利器 281
《2l世纪经济报道》：涉嫌抽逃注册资本，遭遇年检危机，中期期货“股东告股东”中期乱战：“宏达系”一审败诉锁定1．64亿欠债 284
《中国经营报》：股东代表诉讼制亮相 小股东追回中期亿元本息 288
《中国证券报》：股东代表诉讼风潮逼近 290
第七章二审纪实 293
一、宏达集团就一审判决提起上诉 295
附：关于被告上诉的相关新闻摘录 298
《第一财经日报》：中国中期股东内战继续上演大股东宏达提起上诉 298
二、二审开庭 299
三、二审代理词 300
四、二审和解。宏达集团撤回上诉 306
五、北京高院解除对宏达集团的财产保全 308
附 录
《中华人民共和国公司法》(2005年修订)关于股东代表诉讼的相关条款 313
《中华人民共和国证券法》(2005年修订)关于股东代表诉讼的相关条款 314
最高人民法院《关于审理公司纠纷案件若干问题的规定(一)》 (征求意见稿) 314
北京市高级人民法院《关于审理公司纠纷案件若干问题的指导意见(试行)》 321
上海市高级人民法院《关于审理涉及公司诉讼案件若干问题的处理意见(一)》 325
上海市高级人民法院《关于审理涉及公司诉讼案件若干问题的处理意见(二)》 328
上海市高级人民法院《关于审理涉及公司诉讼案件若干问题的处理意见(三)》 330
江苏省高级人民法院《关于审理适用公司法案件若干问题的意见 (试行)》 332