美国反垄断法原理与典型案例研究

　　反垄断法作为各国用于抵制国内不公平竞争的重要法律之一，是市场经济国家用于维护市场秩序，保障市场经济正常运行的重要工具。我国在建设社会主义市场经济的进程中，正逐步由政府调控经济转向市场调控。市场经济的运作依赖于市场充分发挥作用，市场参与者自由参与竞争，实现资源的优化配置。然而当市场中出现少数大企业操纵市场或企业合谋打击竞争对手实现垄断的时候，市场的各种信号失灵，市场竞争不再以优胜劣汰和技术开发为中心，必然会导致竞争者采取有悖于市场规律的行为，严重损害市场参与者和广大消费者的利益。反垄断法通过对过强的市场力量的规制和反对不正当的市场行为，维护和扩大经营者在市场活动中的自由权利，消除进入市场的障碍，建立充分竞争的市场结构。美国是最早制定反垄断法的国家之一。1890年美国联邦政府通过了第一个全国性的反垄断法——《保护贸易和商业不受非法限制与垄断之害法》，即《谢尔曼法》。其后，于1914年制定的《克莱顿法》和《联邦贸易委员会法》，以及《罗宾逊一帕特曼法》等一系列的成文法构成美国反垄断法的体系。美国是一个判例法国家，成文法仅是一些基本的和原则性的规定。判例构成了法律的实质性主体，法官在判决中对反垄断成文法中的原则性规定进行了深化和细化，使之具有可操作性。作为判例法最为发达的国家之一的美国，已经形成了一套成熟和发达的案例编辑和出版体系，为案例研究提供了良好的条件。本书以美国反垄断法的原理与案例研究为主线，通过对于原理研究和案例分析相结合的视角，对于美国反垄断法的规则体系及规则的运用进行研究。本书系统地介绍了美国反垄断法中最为重要的非法垄断形式包括市场垄断、意图垄断行为、横向限制协议、纵向限制协议、垄断的共谋、企业兼并、掠夺性定价、价格歧视、捆绑销售、滥用知识产权等方面的法规和经典案例。笔者希望通过研究和分析，并结合我国的实际情况，以求最大限度地运用美国的立法和实践经验，为我国反垄断立法和司法实践提供参考。本书针对上述主题，着重从美国反垄断法的发展历史，成文法与成文法之间的联系，判例的演进与比较，对于法律条文背后的实践问题以及经济与法律的关系进行较为深入的探讨。本书可以帮助我国反垄断政府机构了解美国学者和法官对于相关问题的观点以及执法部门的实践经验，以维护国内正常的市场秩序。本书的成果可以为进一步的学术研究提供一个综合的基础；为我国法律工作者和企业掌握相关问题提供一定的相关法律知识；也可以为高校教学提供实践参考。在本书的具体研究和写作过程中，得到了对外经济贸易大学法学院各位老师的大力帮助和悉心指导；还要特别感谢对外经济贸易大学法学硕士研究生蔡卓森、龚义凤、曹宇轩、欧阳芳菲、汪婉君等同学参与了本书的案例翻译和资料整理。本书成果为对外经济贸易大学“十五”、“211工程”项目资助成果我们衷心地希望本书能为我国反垄断法的研究尽微薄之力，如本书有不足之处，谨请读者提出修改意见。

　　沈四宝，现任对外经贸大学法学院教授，博士生导师，院长，中国法学会国际经济法研究会会长，国务院学位委员会法学评议组成员，中国国际贸易仲裁委员会资深仲裁员，同时兼任国内外多家仲裁机构的仲裁员，如北京，上海，深圳等地的仲裁院，新加坡国际仲裁中心，韩国商事仲裁院的仲裁员，北京市华贸硅谷律师事务所创办人。本人对商事组织法（尤其是公司法和商事仲裁），对外贸易法，国际投资法以及WTO有一定的研究，并在研究中强调理论联系实践的精神，曾发表，出版了相关学术论文和专著。

第一章美国反垄断法的基本问题／l
第一节美国反垄断法概述／l
一、美国反垄断法的发展／1
二、美国反垄断法的结构／2
三、反垄断法的执法机构／4
四、反垄断法的制裁手段／5
第二节相关市场的确定／5
一、确定产品市场的一般因素／5
二、可回收产品的特殊因素／8
三、进口产品的影响／9
四、衍生产品市场／9
第二章垄断地位／ll
第一节企业垄断地位对于竞争的威胁／11
第二节反垄断法对于企业垄断地位的规制／12
第三节垄断力量／13
第四节滥用垄断力量的行为／15
美国诉苏非企业／19
艾斯潘滑雪公司诉艾斯潘高地滑雪公司美国联邦最高法院(1985)／24
美国诉美国铝公司案／29
阿拉荷姆市诉南加州艾迪逊公司／37
第三章意图垄断行为／43
美国诉美国航空公司／46
斯伯彻姆运动品公司诉麦克昆兰公司／51
第四章横向限制竞争协议／55
第一节横向限制竞争／55
第二节本身违法规则与合理原则／56
第三节价格固定协议／60
第四节联合抵制交易／61
第五节针对“搭便车”者的横向限制协议／63
全国大学运动协会(NCAA)诉俄克拉荷马大学校务委员会美国联邦最高法院／64
美国政府诉(罗德岛州普罗文登市)布朗大学／74
西北文具批发商行公司诉太平洋文印公司／92
Rothery Storage＆Van Co．v．Atlas Van Lines．Inc．／101
第五章纵向限制性协议／112
大陆电视公司诉GTE SYLVANIA公司／114
摩萨托公司诉s．R服务公司／119
商业电子公司诉夏普电子公司／123
第六章企业兼并／130
第一节纵向兼并／130
第二节横向兼并／133
一、测定市场集中度／133
二、市场进入障碍／135
三、兼并企业的效率／135
四、“破产公司原则”(Failing Company Doctrine)／135
第三节根据潜在竞争规则的审查／137
美国联邦贸易委员会诉Staples公司美国哥伦比亚州地区法院(1997)／142
美国诉Marine Bancorporafion，lnc美国联邦最高法院(1974)／151
布朗鞋公司诉美国美国联邦最高法院(1962)／159
联邦贸易委员会诉宝洁公司美国联邦最高法院(1967)／169
美国诉通用动力公司美国联邦最高法院(1974)／175
Consolidated Gold Fields PIE v.Minorco．S.A．／181
第七章垄断的共谋、协作和卡特尔／189
第一节垄断的共谋／189
第二节企业内部共谋理论／190
糖业协会诉美国／192
美国烟草公司诉美国案／198
Copperweld公司诉独立钢管公司／203
第八章掠夺性定价行为／210
第一节对于违法的掠夺性定价行为的认定／210
第二节对于掠夺性定价行为中的成本计算／211
第三节共谋的掠夺性定价／213
布鲁克集团公司诉布朗＆威廉姆森烟草公司美国最高法院(1993)／214
伯利莱特公司诉格林酎尔公司／220
Matsushita电子工业公司诉Zenith无线电通信公司／234
第九章歧视性定价行为／240
第一节有关价格歧视的法律规定／240
第二节对于价格歧视的认识／242
第三节违法价格歧视的证明／244
第四节价格歧视对竞争造成的损害／245
一、基线损害／245
=、二线损害／246
第五节价格歧视的抗辩／246
一、情势变迁／246
二、成本差别／247
三、由于买方不同职能给予的不同折扣／7A7
联合附件及汽车零件公司诉通用汽车公司／248
卡利比宝马公司诉德国宝马汽车公司／253
大西洋和太平洋公司诉美国联邦贸易委员会／262
Texaco公司诉Hasbrouck公司／271
美国诉波登公司美国联邦最高法院(1962)／281
第十章捆绑销售／286
Eastman柯达公司诉图像技术服务公司／290
PSI维修服务公司诉Honeywell公司／298
第十一章反垄断与知识产权保护／311
Mallincksodt，Inc v．Medipart，Ine．／315
Lasercomb America，Inc．v．Reynolds／326
第十二章政府行为免责／337
联邦贸易委员会诉帝科产权保险公司／339
O．N．E．Shipping Ltd．v．Flora Mercante Grancolomhiana
S.A．／350
附录一谢尔曼法／355
附录二经修订的克莱顿法／359
附录三美国联邦贸易委员会法节选／372
附录四1992年横向合并指南／382
附录五美国反垄断国际操作指引／428
索引／468