金融机构高级管理人员任职资格管理实务全书配光盘（全四卷）

　　朱镕基总理在第九届全国人民代表大会第三次会议《政府工作报告》中明确提出：切实加强对金融机构的监管，特别要采取有效措施，加强对金融机构各级主要领导干部和重要业务人员的监督和管理。中国人民银行党委副书记、副行长刘廷焕指出，《金融机构高级管理人员任职资格管理办法》突出了对金融机构重要岗位高级管理人员任职资格的管理，凡经中国人民银行批准的金融机构法定代表人和对经营管理具有决策权或对风险控制起重要作用的高级管理人员，必须经过人民银行的任职资格审核。本书所称金融机构是指经中国人民银行批准，在中华人民共和国境内依法设立的银行、金融资产管理公司、信托设资公司、企业集团财务公司、金融租凭公司、城市信用合作社及其联合社、农村信用合作社及其联合社、其他金融机构。上述金融机构经中国人民银行批准在境外设立的分支机构、子公司和控股机构，境内其他中资机构经中国人民银行批准在境外设立的银行类机构。本书所称金融机构高级管理人员，是指金融机构法定代表人和对经营管理具有决策权或对风险控制起重要作用的人员。具体来说，适用核准制的高级管理人员可分为：（一）政策性银行董事长、副董事长、行长、副行长；总行营业部总经理（主任），一级分行行长、副行长，境内代表机构、办事处主任、副主任、首席代表；一级分行营业部总经理（主任），二级分行行长、副行长；支行行长。（二）国有独资商业银行董事长、副董事长、行长、副行长；总行营业部总经理、副总经理（主任、副主任），一级分行（包括直属分行，下同）行长、副行长；一级分行营业部总经理、副总经理（主任、副主任），二级分行行长、副行长；支行行长；金融资产管理公司高级管理人员。（三）股份制商业银行和城市商业银行董事长、副董事长、监事长、行长、副行长；股份制商业银行总行营业部总经理（主任）、分行行长、副行长，异地直属支行行长；股份制商业银行其他支行行长、城市商业银行营业部总经理（主任）、支行行长；住房储蓄银行高级管理人员。（四）信托投资公司、企业集团财务公司、金融租凭公司董事长、副董事长、监事长、总经理、副总经理。（五）城乡信作社市（地）联社理事长、副理事长、监事长、主任、副主任；县（市）联社理事长、副理事长、主任、副主任；城乡信用社理事长、主任。（六）境外中资银行类机构中方派出的董事长、副董事长、监事长、行长（总经理）、副行长（副总经理）；境外中资银行类机构总代表、首席代表。以及其他金融机构高级管理人员。适用备案制的金融机构高级管理人员可分为：（一）政策性银行、国有独资商业银行董事、行长助理、总稽核、总会计师，信贷、会计、内部审计部门总经理，一级分行行长助理、总稽核、总会计师，支行副行长、国有商业银行支行以下（不包括支行）机构第一负责人。（二）股份制商业银行副监事长、董事、行长助理、总稽核、总会计师，信贷、会计、内部审计部门总经理，支行（包括异地直属支行）副行长、城市商业银行副监事长、董事，信贷、财务会计部、内部审计部门总经理，支行副行长。（三）信托投资公司、企业集团财务公司、金融租凭公司副监事长、分支机构（包括代表机构）总经理（主任、首席代表）。（四）城乡信用社县（市）联社监事长，城乡信用社副理事长、副主任。（五）境外中资银行类机构中方派出的副监事长、董事。（六）中国人民银行认为需要备案的其他高级管理人员。

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