家族企业的制度结构研究

　　家族企业作为一种经济组织形式，源远流长、久盛不衰。自企业产生以来，人类社会经历了农业社会、前工业社会、工业社会，现在正逐步走向信息时代为标志的后工业社会。无论是在已经历的，或是在正步入的社会形态中，家族企业都普遍地生存和发展着。而且，家族企业制度不仅在家族价值观浓厚的泛东亚儒家文化圈內的国家和地区占据重要地位，即使是在崇尚个人理性、社会信息传递渠道通达、市场相对规范的欧关发达市场经济国家里，家族经营和家族控制的企业仍然是一种普遍而重要的企业组织形态。在《财富》杂志的前500家大企业中，三分之一由某个家族控制，而它们都是世界上卓有成就的公司。具体就中国个案来看，自改革开放以来，作为推动经济高速发展重要力量的私营企业申的绝大多数都具有鲜明的家族性。这些家族企业经历了由少到多，从传统行业到信息、生物等高新技术领域，从零星、分散的家族小作坊到跨行业、跨地域甚至跨国的大型企业集团的快速发展。它们对中国的劳动就业、社会稳定和经济增长等都具有不可替代的作用。与事实相悖的是，家族企业在经济学中一般被认为是一种已经被现代公司制度所淘汰的前现代企业组织形态，以至于一提到家族企业，人们常会自然地和生产落伍、没有效率、裙带关系等种种负面评价联系在一起。如果家族企业制度是一种低效、落后的制度安排，那么，当今中外家族企业的普遍存在便是一种背离经济人“理性选择”假定的现象。虽然，我们不否定家族企业是家族规则与企业规则相互融合的一种经济组织，但家族企业首先是一个在竞争性市场上谋求生存的经营实体，在自由竞争这一“看不见的手”的硬性约束下，家族利益目标的实现必须以企业盈利为前提。如果家族企业制度本身不存在效率基础，那么创业者及其家族的企业制度选择行为即使是对家族利益而言也是非理性的。基于上述认识，本书尝试着以现代企业制度的结构框架为参照系，建立一个用于分析家族企业制度结构的理论逻辑构架。本书证明，家族企业制度同样是由排他性的产权制度、公司治理结构、管理制度及契约化行为约束机制这些不同的制度层面及其相互之间的作用而构成的。在这一结构框架內，本书逐一解析家族企业的制度构成要件，以经济学方法探讨经济主体对这种基于非交易合约的制度安排作出自愿选择行为背后的原因，从而对这种所谓“非理性”的制度结构作出可能的经济学解释。在全面分析的基础上，本书认为，所谓“最优”的企业制度取决于在成本与收益之间的权衡以及在不同的制度结构之间的权衡，没有哪一种企业制度结构可以无条件地达到最优。

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序言
中文摘要
英文摘要(Abstract)
1 引论
1.1 问题与背景
1.2 相关文献及简要评论
1.2.1 关于家族企业的界定
1.2.2 国内外关于家族企业研究的文献回顾
1.2.3 现有研究存在的问题与启示
1.3 本书的研究思路、创新点和逻辑
1.3.1 研究思路
1.3.2 本书的创新点
1.3.3 对逻辑结构的说明
2 家族企业组织的形成
2.1 企业组织的源起
2.1.1 马克思关于古典企业形成的观点
2.1.2 阿尔钦和德姆塞茨的“团队说”
2.2 发达市场经济形成中家族企业的演变
2.2.1 企业初创期(1840年以前)
2.2.2 传统型家族企业的裂变期(1840年至第二次世界大战)
2.2.3 现代经济增长中的家族企业(第二次世界大战后)
2.3 转轨期中国家族企业的形成机理
2.3.1 中国私营企业选择家族式组织形式的制度根源
2.3.2 信任博弈与家族企业的形成
3 家族企业产权制度安排与企业绩效
3.1 作为不完全合约的产权与家族企业产权制度
3.1.1 产权是不完全合约
3.1.2 企业产权合约的演进
3.1.3 现代经济中的家族企业产权合约：进一步的解释
3.2 家族企业产权结构的变迁与现状
3.2.1 发达市场经济制度中家族企业产权结构的变迁
3.2.2 转轨经济中中国家族企业产权结构的变迁
3.3 家族所有权的经济解释
3.3.1 古典家族企业所有权安排中的机会主义、团队生产、合约的不完全性
3.3.2 古典家族企业所有权的成本与收益
3.3.3 现代家族企业所有权安排中的内部人控制问题、非货币收益、资本信号
3.3.4 现代家族企业所有权的成本与收益
3.4 所有权及其制度绩效——家族企业与非家族企业的对比分析
4 家族企业的治理结构
4.1 家族企业治理模式与特征
4.1.1 公司治理结构及其类型
4.1.2 家族企业治理模式的含义
4.1.3 家族企业治理模式的特征
4.2 家族企业治理模式为什么会存在并延续——另一种证明
4.2.1 引言
4.2.2 模型
4.2.3 潜在享受与声誉负担的关系分析
4.2.4 对转让比例 和恢复努力系数是的分析
4.2.5 结语
4.3 交易成本与家族企业的治理结构
4.3.1 规范型治理结构与伦理型治理结构
4.3.2 不同类型治理结构运行的交易成本
4.3.3 不同类型治理结构的变革成本
4.3.4 企业治理结构的交易成本与治理结构选择
4.4 中国家族企业治理模式的演进与企业传承
4.4.1 关于中国家族企业治理模式演进的讨论
4.4.2 中国家族企业治理结构的现状
4.4.3 中国家族企业治理模式的存在与延续有其客观必然性
4.4.4 结论
5 管理制度——家族企业成长中的困境
5.1 从案例中引出的问题
5.2 集权与分权——家族企业的两难困境
5.2.1 家族企业中个人的绝对权威
5.2.2 家族企业中分权与Sen悖论(Sen paradox)现象
5.2.3 解决分权引致的效率低下问题的策略
5.3 转轨期中国家族企业成长的管理约束和管理革命
5.3.1 彭罗斯效应与中国家族企业成长的管理约束
5.3.2 中国家族企业管理团队的建设与管理模式的裂变
5.3.3 中国家族企业会发生“管理革命”吗?
5.4 人本管理——家族企业员工管理的发展趋势
5.4.1 家族企业中组织成员的特征
5.4.2 家族企业管理的发展走势——人本管理
6 家族企业独特的契约化行为约束机制
6.1 家族企业内部的混合式契约制度安排
6.1.1 家族企业的契约制度
6.1.2 原始契约及其扩展
6.1.3 法律契约与原始契约的互动组合及交易成本差异
6.1.4 不同契约组合的选择与家族企业的组织形态
6.2 原始契约在华人家族企业之间的拓展——以中国浙江温州为例
6.2.1 问题的提出
6.2.2 现代企业理论与华人企业、市场关系
6.2.3 浙江温州的家族企业集群与原始契约
6.2.4 简短的结论
参考文献