证券发行与承销

　　《2005年证券业从资格考试应试指导丛书》的修订，在编写组全体成员的共同努力下已经完成。本次修订所依据的是由中国证券业协会组织编写、由中国财政经济出版社出版的2005年《证券业从业资格考试统编教材》。像每年的教材修订工作一样，今年出版的《统编教材》补充了一些新的法规和政治制度，本《应试指导丛书》根据统编教材的变化进行了相应的调整和修订。上海财经大学证券期货学院参与编写的教师，都具有长年教学和科研工作的积累，熟知证券业的每一项业务，能够很快适应已经改变了的教材内容，并在较短的时间内，克服一切困难，完成了新《应试指导丛书》的修订工作。从业人员资格考试无论在市场的何种表现下都是必需的，从某种意义上讲，越是在市场发展不顺利的时候，从长期看越是需要规范市场的发展，也越是需要利用这个相对有利的时机，加强从业人员的学习和对从业人员的考试。希望我们的从业人员能够正确对待考核制度，共同为中国证券市场的长期发展作出一份贡献。

暂缺《证券发行与承销》作者简介

前言
第一章　证券经营机构的投资银行业务
　一、本章大纲
　二、要点提示
　三、复习题及参考答案
　　（一）判断题
　　（二）单项选择题
　　（三）多项选择题
第二章　股份有限公司概述
　一、本章大纲
　二、要点提示
　三、复习题及参考答案
　　（一）判断题
　　（二）单项选择题
　　（三）多项选择题
第三章　企业的股份制改组
　一、本章大纲
　二、要点提示
　三、复习题及参考答案
　　（一）判断题
　　（二）单项选择题
　　（三）多项选择题
第四章　首次公开发行股票的准备和推荐核准程序
　一、本章大纲
　二、要点提示
　三、复习题及参考答案
　　（一）判断题
　　（二）单项选择题
　　（三）多项选择题
第五章　首次公开发行股票的操作程序
　一、本章大纲
　二、要点提示
　三、复习题及参考答案
　　（一）判断题
　　（二）单项选择题
　　（三）多项选择题
第六章　首次公开发行股票的信息披露
　一、本章大纲
　二、要点提示
　三、复习题及参考答案
　　（一）判断题
　　（二）单项选择题
　　（三）多项选择题
第七章　上市公司发行新股
　一、本章大纲
　二、要点提示
　三、复习题及参考答案
　　（一）判断题
　　（二）单项选择题
　　（三）多项选择题
第八章　上市公司发行可转换公司债券
　一、本章大纲
　二、要点提示
　三、复习题及参考答案
　　（一）判断题
　　（二）单项选择题
　　（三）多项选择题
第九章　债券的发行与承销
　一、本章大纲
　二、要点提示
　三、复习题及参考答案
　　（一）判断题
　　（二）单项选择题
　　（三）多项选择题
第十章　外资股的发行
　一、本章大纲
　二、要点提示
　三、复习题及参考答案
　　（一）判断题
　　（二）单项选择题
　　（三）多项选择题
第十一章　公司收购与资产重组
　一、本章大纲
　二、要点提示
　三、复习题及参考答案
　　（一）判断题
　　（二）单项选择题
　　（三）多项选择题
模拟试卷（A卷）及参考答案
模拟试卷（B卷）及参考答案