金融企业融投资策略与操作

　　在众多的中国金融业研究中，《金融企业融投资策略与操作》第一次以“金融企业”的角度探讨了传统的商业银行、证券公司、信托公司和保险公司本身的融资或投资（资金运用）这一新课题，也讨论了新涌现出来的担保公司、投资银行、资产管理公司、产业基金和企业年金公司的融资和投资，借鉴国外金融企业的成功经验，对中国金融企业的发展策略和盈利模式进行了系统的分析和清晰的梳理。《金融企业融投资策略与操作》也在讨论证券公司时结合中国证券市场的实际，分析了公募市场的本质缺陷，提出了发展私募股权投资行业和私募融资市场的资本市场新途径，以及私募股权投融资业务如何与上述九个类型的金融企业结合的具体方法，最后讨论了金融企业家的创业精神和金融民营化这些推动金融企业成长的重要课题。

　　陈耀华，美国城市大学MBA，加拿大BC，哥伦比亚大学应用科学硕士，中国华南理工大学理学硕士。陈先生1995年创建加拿大迈通投资公司，提供直接投资、企业融资、重组等服务，涉及制造、电信、生物制药，教育和IT业等，成功地领导及参与了十余家公司的合并与收购以及在美国、加拿大、香港、泰国股票交易所上市等工作，并担任多家著名企业的董事及高级顾问。陈先生发表过合著作品《私募股权基金和金融业资产管理》并以其在业界的卓越成就及为社会做出的杰出贡献名列2000年美国《世界名人录》。　盛立军，上海宣怀投资管理公司董事，具有医疗、通讯、传媒、金融行业的丰富经验，成功地为多家民营企业引进国外风险投资，为中国的基金管理公司募集新的基金，也为中国的银行、信托和保险公司引进国外战略投资者。盛先生毕业于上海交通大学，1997到1999年在新加坡国立大学做研究学者，2003年赴美国德州大学Austin做访问学者。盛先生出版了十本中文专著和二本英文专著，受邀为几十家金融机构，高新工业区的几千名学员进行风险投资实务培训，为十几家企业的几千名经理人提供管理顾问和培训服务。潘蒂，上海交通大学理学士、硕士，南京大学经济学硕士。现任职于某跨国消费电子企业战略企划中心。90年代初期赴美国波士顿BATTERYMARCH金融管理公司工作学习，参与了该公司EQUITY FUND OF CHINA的设立。潘先生参与及协助了多家欧美、日本和韩国的世界500强企业在中国的投资和合资项目的设立，涉及投资金额超过20亿美元。潘先生参与过国内企业上市工作，在香港证券市场收购上市公司的项目和国内某著名消费电子企业与世界500强企业的业务并购。潘先生曾撰写过多篇论文，其中有关中国企业跨国经营实务的专文曾获得深圳市企业论文竞赛一等奖。

本书导读.
第一章商业银行资本运营
一资本充足率推动的银行上市
二银行次级债券的风险
三引进战略投资者
四银行上市的条件.目标和步骤
五银行参与股本融资的推动力
六银行基金管理公司的定位
七创业投资与商业银行
第二章担保业务创新与股权投资
一中小企业担保的现状
二担保公司运作模式
三担保的风险.收益与期权
四担保公司案例：业务创新和资本运作
第三章证券业与股市的失效
一证券公司的全面亏损和融资
二永恒的信息不对称
三股市的心理学分析
四证券投资基金的有限作用
五中国股市的制度缺陷
六资本市场的途径设计
第四章投资银行与私募融资
一八大投资银行业务
二投资银行的直接投资业务
三私募融资的兴起
四私募融资顾问的操作
五私募投融资案例
六借壳上市后的私募
第五章信托业再造
一信托公司的亏损和危机
二信托业的私募性质
三业务模式的定位
四信托业发展的制度创新
五信托业监管
第六章资产管理与私募股权基金
一成熟市场和新兴市场的资产管理
二行业产业链和六类市场参与者
三不同类型的私募基金
四私募股权基金的投资收益..
五私募股权基金作为资产管理的品种
六基金的基金作为资产管理的品种
第七章产业基金的操作和策略
一产业基金在融投资改革中的作用
二产业基金发展的法律修订
三产业基金的募集
四产业基金的投资操作
五产业基金的国际化运作
第八章保险业资金运用
一2004年的中国保险业
二保险公司上市及偿付能力
三保险资金的投资管理
四社保理事会如何挑选基金管理人
五社保基金和保险外汇资金的海外投资
六国外保险和养老资金的运用
第九章企业年金及其投资管理
一企业年金的国际比较
二年金投资机构的选择原则
三投资机构候选对象比较
四投资管理的有关法规
五澳洲年金公司投资管理的操作
六国外年金公司如何选择私募股权基金
七民营企业如何运作年金公司
第十章金融企业家和民营金融
一企业家精神和企业家甄别机制
二民营金融的发展策略
三金融企业家的产生
四中国金融监管体制的改革
附录一：私募投融资主题研修班和MBA课程方案
附录二：活跃在中国的国外私募股权投资基金名单
参考资料...