投资银行学

　　本书为高等学校金融学专业课程教材。全书共分八章：第一章从投资银行的本质、特征、业务支柱、发展四个方面作概要性介绍；第二章重点介绍证券业和证券发行业的基本内容，传统证券融资成本；第三章介绍投资银行在企业重组中的地位与作用，及其并购代理业务；第四章重点介绍风险资本在投资银行中的作用，投资银行的风险投资业务；第五章重点介绍投资银行的基金管理业务，基金管理的技巧；第六章介绍资产证券化的一般概念，重点介绍住宅抵押贷款证券、担保抵押债券、资产担保证券；第七章重点介绍衍生金融产品的种类与特征，期货与期权交易，互换交易的创造，探究投资银行对衍生工具的运用；第八章重点介绍投资银行的内部监管、外部监管机制。最后附录部分包含了投资银行的重点专业名词解释，便于读者查阅学习。本书力争做到深入浅出，言简意赅，重点突出，条理清晰，案例充分，便于教师讲授和学生进一步探索研究。本书可供高等学校金融专业及相关专业师生、金融实务界及政府界人士使用。与本书配套的还有辅教的教学课件（赠送授课教师使用）。

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第一章 投资银行概述
第一节 投资银行
第二节 国际投资银行的起源与发展
第三节 投资银行的业务与功能
第四节 我国投资银行的发展及存在的问题
第五节 投资银行的行业特征
本章小结
思考题
附件1　全球投资银行证券承销、并购顾问业务手续费收入排
附件2　2001年我国十大证券公司排行榜
附件3　国际主要投资银行介绍
第二章 证券的发行与承销
第一节 证券业概述
第二节 证券公开发行与承销概论
第三节 企业股票的公开发行
第四节 企业债券的发行
本章小结
思考题
附件《招股说明书概要》的制作
第三章 企业并购
第一节 企业并购概论
第二节 企业并购效应及原则
第三节 企业并购业务的基本流程
第四节 杠杆收购
本章小结
思考题
附件1 2002年全球十大并购事件及评介
附件2 2002年中国十大并购事件及点评
附件3海尔并购整合红星案例分析
第四章 风险投资
第一节 风险投资概论
第二节 风险投资的运作
第三节 创业板市场
本章小结
思考题
附件商业计划书的写作
第五章 证券投资基金管理
第一节 证券投资基金概述
第二节 证券投资基金的分类
第三节 证券投资基金的当事人
第四节 证券投资基金的运作
第五节 投资银行在证券投资基金运作中的角色
本章小结
思考题
附件1　证券投资基金契约的内容与格式
附件2　证券投资基金托管协议的内容与格式
附件3　证券投资基金招募说明书的内容与格式
第六章 资产证券化
第一节 资产证券化概述
第二节 资产证券化的运作流程及主要技术
第三节 资产证券化的意义
第四节 资产证券化的基本类型
第五节 中国资产证券化的实践与探讨
本章小结
思考题
附件1　资产证券化操作技巧
附件2　中集集团应收账款证券化案例解析
第七章 金融工程
第一节 金融工程概论
第二节 远期和期货合约
第三节 互换合约
第四节 期权合约
本章小结
思考题
第八章　投资银行业监管
附录　本书重点专业名词汇编
参考文献