证券市场基础知识

　　中国证券业从业人员业务培训系列教材 第二分册。

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     目录
   第一章 证券市场概述
    第一节 证券与证券市场
    一 证券
    二 证券市场
    三 证券市场的产生与发展
    第二节 证券市场参与者
    一 证券市场主体
    二 证券市场中介
    三 自律性组织
    四 证券监管机构
    第三节 证券市场的地位与功能
    一 证券市场的地位
    二 证券市场的基本功能
    三 证券市场的运行效率
   第二章 股票
    第一节 股份有限公司
    一 股份有限公司的性质
    二 股份有限公司的设立
    三 股份有限公司的组织结构
    四 股份有限公司的财务与会计
    五 股份有限公司的合并分立破产解散和清算
    第二节 股票的特征与类型
    一 股票的定义
    二 股票与有关概念的比较
    三 股票的性质
    四 股票的特征
    五 股票的类型
    第三节 普通股股票与优先股股票
    一 普通股股票的特征
    二 普通股股票的种类
    三 普通股股票股东享有的权利
    四 优先股股票的特征
    五 优先股股票的种类
    第四节 我国现行的股票类型
    一 国家股
    二 法人股
    三 公众股
    四 外资股
   第三章 债券
    第一节 债券概述
    一 债券的定义和特征
    二 债券的分类
    三 债券的偿还方式
    四 债券与股票的比较
    第二节 公债
    一 公债的定义和特点
    二 国家债券
    三 地方政府债券
    第三节 金融债券与公司债券
    一 金融债券的定义及特征
    二 公司债券的定义及特征
    三 公司债券分类
    四 我国的企业债券
    第四节 国际债券
    一 国际债券的定义
    二 发行国际债券的原因
    三 国际债券的特点
    四 国际债券的种类
    五 我国的国际债券
   第四章 投资基金
    第一节 投资基金概述
    一 投资基金
    二 投资基金的产生与发展
    三 投资基金的特点
    四 投资基金的分类
    五 投资基金的业务种类
    六 基金的费用
    七 基金资产的估值与净资产的计算
    八 封闭式基金的期限
    九 基金证券的发行、上市和流通
    第二节 投资基金管理与托管机构
    一 基金管理人
    二 基金托管人（信托人）
   第五章 金融衍生工具
    第一节 金融期货与期权
    一 金融期货
    二 金融期权
    三 金融期货与期权的区别
    第二节 可转换证券
    一 可转换证券的概念
    二 可转换证券的意义
    三 可转换证券的特点
    四 可转换证券的要素
    五 与可转换证券发行有关的中介机构
    六 我国对可转换证券的实践
    第三节 其他衍生工具
    一 存托凭证
    二 认股权证
    三 优先认股权
    四 备兑凭证
   第六章 证券机构
    第一节 证券经营机构
    一 证券经营机构的定义
    二 证券经营机构的产生和发展
    三 证券经营机构的类型
    四 证券经营机构的地位和作用
    五 证券经营机构的主要业务
    六 证券经营机构的发展趋势
    第二节 证券服务机构
    一 证券登记结算公司
    二 证券投资咨询公司
    三 其他证券服务机构
   第七章 证券市场运行
    第一节 证券发行和流通市场
    一 证券发行市场
    二 证券交易所
    三 场外交易市场
    第二节 证券价格和价格指数
    一 股票的价格
    二 债券的价格
    三 股票价格指数
    第三节 证券投资的收益和风险
    一 证券投资收益
    二 证券投资风险
   第八章 证券市场法规体系与监管构架
    第一节 证券市场法规体系
    一 国家法律
    二 行政法规
    三 部门规章
    第二节 证券市场监管体系
    一 证券市场监管的意义和对象
    二 证券市场监管的原则与内容
    三 证券市场监管的方式与手段
    四 证券市场监管模式
    五 证券监管与自律机构
    六 中国的证券监管机构
    七 中国的自律监管机构
    八 证券监管的法律规范
    第三节 证券市场监管的主要内容
    一 对证券发行市场的监管
    二 对证券交易市场的监管
    三 对证券经营机构的监管
    四 对证券业从业人员的监管
    五 对证券交易所的监管
    六 对证券投资者的监管
    七 对证券欺诈行为的监管
   第九章 证券业从业人员的道德规范和行为准则
    第一节 证券业从业人员的道德规范
    一 一般性职业道德的基本原则和基本规范
    二 证券业从业人员的道德规范
    第二节 证券业从业人员的行为准则
    一 证券业从业人员行为准则的依据
    二 保证性行为
    三 禁止性行为
    四 其他禁止行为
    五 法律责任
   第二版后记