核准制下企业上市的律师实务

　　本书作者依据其参与核准制前后多家企业股票发行上市的经验，全面介绍了核准制下企业上市过程中的工作，特别对股份制发行中的法律实务，上市前期需要重点调查的问题，公司治理结构的调查，关联交易与同业竞争、员工持股与期权问题进行了详尽的剖析，提供了相应的、切实可行的解决方法。并提供了相关文书范本，是一个原从事其他律师业务的律师能根据本书从事证券法律业务，对于准备改制上市的企业亦具有很好的参考价值。

　　李勇坚，男，湖南益阳人，经济学博士。1994年毕业于长沙工业高等专科学校，2000年毕业于北京工业大学，获管理科学和工程硕士学位，同年考入中国社会科学院研究生院攻读博士学位。1999年获注会计师资格与律师资格，并在北京某律师事务所从事证券法律业务，现为北京市京伦律师事务所非诉论业务部门负责人。长期从事企业重组改制、资产评估、上市公司审计、企业上市法律事务、企业债务重组、企业股权纠纷等工作。所从事的项目包括中国石油海外上市、中国华诚集团财务有限责任公司债务重组、湛江三星企业集团债务重组、九江化纤股份有限公司资产重组、四川迪康科技股份有限公司企业改制及A股发行上市、浙江明牌首饰股份有限公司企业改制重组及上市前期工作、浙江硅峰电子有限公司企业改制、浙江一新制药股份有限公司上市前期工作、浙江亚太机电股份有限公司上市前期工作、浙江亚太机电股份有限公司企业改制及上市前期工作等。曾担任过路透壮举的“青鸟网”之“律师说法”频道的专栏作者，发表过大量作品。在学术研究方面，曾参与或主持过北京市教委及中国社会科学院的大量重大课题，并在核心期刊上发表过数十篇论文。

目 录
第一章 导论：律师证券业务
第一节 律师从事证券业务的特殊性及工作方法
第二节 注册制、核准制与指标制的区别
第三节 民营企业上市与国有企业上市的区别
第四节 律师从事上市业务的必备知识结构
第五节 我国的证券发行监管法律体系
第二章 初步调查
第一节 企业基本情况调查
第二节 企业调查中应注意的问题
第三节 企业背景情况调查
第三章 股份制改造中的法律实务
第一节 设立股份公司的基本条件及基本步骤
第二节 股份制改造中必须注意的问题
第三节 股份制改造过程中的法律文书示例
第四章 律师在上市前期需重点调查的问题
第一节税务问题
第二节 土地使用权问题
第三节 产权界定
第四节 大股东调查
第五节 实际控制人调查及交叉持股情况调查
第五章 公司治理结构(内部管理体制)的调查
第一节 内部机构的设置
第二节 股东大会、董事会、监事会等的规范运作
第三节 独立性调查
第六章 关联交易与同业竞争
第一节 关联交易的基本问题
第二节 关联交易的定义
第三节 关联交易的规范
第四节 减少关联交易
第五节 避免同业竞争
第六节 关联交易与同业竞争的法律文书范本
第七章 家族企业与一致控制
第一节 家族企业问题
第二节 一致控制问题
第八章 员工持股与期权问题
第一节 员工持股问题
第二节 期权问题
第三节 股权信托的合同范本
第九章 律师工作报告与法律意见书的撰写
第一节 法律意见书与律师工作报告的基本要求
第二节 目前的法律意见书与律师工作报告中存在的问题
第三节 法律意见书与律师工作报告撰写中的具体问题
第十章 作为总协调人的律师
第一节 对于拟上市公司的调查
第二节 律师作为总协调人的工作
第三节 关于预期利润率的说明
附录：
附录一：
企业首次公开发行股票改制重组若若干问题的暂行规定 (公开征求意见后第17稿)
附录二：
行证券的法律意见书和律师工作报告
附录三：
律师从事证券业务的必读法规(存目)
附录四：
首次公开发行股票并上市的法律意见书及律师工作报告
后记