各国衍生金融市场监管比较研究

　　《各国衍生金融市场监管比较研究》是“现代金融监管研究从书”之一。本书通过比较各国（地区）衍生金融市场的监管制度，为我国设计衍生金融市场框架提供借鉴和参考。全书共分两部分，第一部分主要介绍金融衍生市场监管的相关理论、监管的目标与原则、结构与模式；第二部分介绍各国金融衍生市场监管的具体措施和方法，包括交易所监管，实现安全、公平、效率目标的监管，场外监管，信息披露制度等。

　　郑振龙，厦门大学金融系副主任，博士生导师，经济学博士，亚太金融学会理事。1988年以来，共出版了22部专著、编著、译著，在国内外公开出版的学术刊物上发表了近百篇论文。先后参加与承担了10项国家和教育部科研课题的研究，获得12项国家和省部级优秀社科成果奖。主要研究领域为资本市场、衍生市场和金融工程。

第一章 衍生金融市场监管的理论基础 
 第一节 衍生金融工具和衍生金融市场的特性 
 第二节 衍生金融市场监管的理论基础 
 第三节 衍生金融监管的成本分析 
 第四节 关于衍生金融市场监管的争论 
第二章 衍生金融市场监管的目标和原则  
 第一节 衍生金融市场监管目标 
 第二节 衍生金融市场监管原则 
 第三节 实现监管目标的条件 
 第四节 实现监管目标的机制 
第三章 衍生金融市场监管的结构和模式 
 第一节 市场结构比较 
 第二节 监管的制度结构 
 第三节 金融市场发展新趋势及对监管模式的影响 
 第四节 单一监管机构模式的实践 
第四章 交易所监管制度比较 
 第一节 交易所审批制度比较 
 第二节 交易所管理制度比较 
 第三节 合约审批和修改制度比较 
第五章 实现安全目标的监管制度比较 
 第一节 最低资本金制度比较 
 第二节 结算制度比较 
 第三节 保证金制度比较 
 第四节 客户资金保护制度比较 
 第五节 违约与破产制度比较 
 第六节 市场监控制度比较 
第六章 实现公平目标的监管制度比较 
 第一节 资格和品行要求比较 
 第二节 对销售说明和披露的要求和限制的比较 
 第三节 簿记制度比较 
 第四节 遵从程序和强制执行制度比较 
 第五节 客户争端处理程序和客户赔偿制度比较 
第七章 实现效率目标的监管制度比较 
 第一节 产品设计原则比较 
 第二节 仓位限制比较 
 第三节 委托执行规则比较 
第八章 场外市场监管制度比较 
 第一节 适用法规和监管机构比较 
 第二节 允许进行交易的OTC衍生产品类型比较 
 第三节 参与者核准与限制制度比较 
 第四节 OTC多边电子执行系统监管比较 
 第五节 是否允许存在结算系统比较 
 第六节 交易监管制度比较  
 第七节 法律条款的选择 
第九章 信息披露制度 
 第一节 信息披露与监管 
 第二节 信息披露制度 
 第三节 西方主要国家信息披露要求 
附录一 相关国际性组织通讯录 
附录二 各国地区证券和衍生金融市场监管机构通讯录 
附录三 各国地区主要证券和衍生产品交易所、清算公司和行业协会通讯录 
附录四 英文缩略语含义对照表 
参考书目 