投资监管

　　呈现在读者面前的这一套《国泰金融投资丛书》，是由中国国泰证券有限公司会同上海大学国际商学院、上海财经大学万泰国际投资学院和立信会计出版社共同策划并组织撰写的。丛书由《投资通论》、《投资市场》、《投资理财》、《投资风险》、《投资技木》、《投资技巧》和《投资监管》七册独立成篇的书本组成。每本书都有一定的理论深度，又具有通俗性和可操作性的特点，既可以作为各类高等院校学生的辅助教材，也可以作为广大有意于金融投资事业的社会各界人士的参考读物，较好地体现了金融投资丛书的特色。随着我国改革开放步伐的加快，社会公众在金融投资领域的介入程度正在不断提高。不仅是金融机构、企业法人，而且，就连广大市民也都十分需要了解和掌握金融投资知识。金融投资将越来越成为社会经济生活中普遍现象。本套丛书的出版将有利于金融投资知识的普及。金融投资知识的普及，也是规范投资行为的必备条件。投资行为的规范涉及许多方面，诸如投资知识的介绍，投资程序的公开，法制规则的约束等等都是题中应有之义。这套丛书以投资理论为基础，从投资市场、投资理财、投资风险、投资技术、投资技巧等方面分别展开，对投资主体的行为与投资操作过程详加阐述，并对我国目前投资监管的体制、机构以及监管方式、有关法规作了较为全面的介绍，较好地体现了丛书规范投资行为的出版意图。需要说明的是，本套丛书所介绍的投资市场主要是指金融投资市场。金融投资市场是金融市场的主体，金融投资市场在市场体系中属于高层次的市场，目前其发展相对滞后，原因固然涉及许多方面，但市场主体发育不良当是主要原因。因此，在投资市场发育的过程中，各参与主体都要遵循市场发育的规律，不断提高自身行为的理性化、规范化和法制化程度。在这方面，读者似可从丛书所介绍的内容中得到相应的知识和启示。希望这套《国泰金融投资丛书》能够得到广大读者的欢迎。王益民一九九六年六月

暂缺《投资监管》作者简介

    
   
   1 投资监管体制
    1－1 投资监管概述
    1－1－1 投资监管的内容
    1－1－2 投资监管的必要性
    1－1－3 投资监管的原则
    1－1－4 投资监管的目标及其选择
    1－2 投资监管体制概述
    1－2－1 投资监管体制的概念
    1－2－2 银行投资监管体制及其运作
    1－2－3 证券、期货、房地产投资监管体制及其运作
    1－3 政府投资监管机构及职能
    1－3－1 财政部的投资监管
    1－3－2 中国人民银行的投资监管
    1－3－3 国家外汇管理局的投资监管
    1－3－4 国务院证券委的投资监管
    1－3－5 国家计委的投资监管
    1－3－6 其他政府机构的投资监管
    1－4 投资监管体制的历史沿革
    1－4－1 我国投资监管体制的历史沿革
    1－4－2 我国投资监管体制的现状及问题
    1－4－3 完善我国投资监管体制的对策
   
    2 投资监管立法
    2－1 我国投资监管立法体系
    2－1－1 经济法与投资监管
    2－1－2 国内投资监管法律体系
    2－1－3 涉外投资监管法律体系
    2－2 银行法与证券法的投资监管
    2－2－1 商业银行法
    2－2－2 证券法
    2－3 涉外投资立法监管
    2－3－1 涉外投资立法监管原则
    2－3－2 对外资进入的立法监管
    2－3－3 对外资企业的立法监管
    2－3－4 对外投资的立法监管
    2－3－5 涉外投资的国际立法监管
   
   3 投资监管手段
    3－1 投资监管手段概述
    3－2 行政手段和法律手段
    3－2－1 行政监督
    3－2－2 法律监督
    3－3 经济手段和技术手段
    3－3－1 经济手段
    3－3－2 技术手段
    3－4 监管手段的综合运用
    3－4－1 综合运用监管手段的意义和效果
    3－4－2 综合运用监管手段应注意的问题
   
   4 投资主体监管
    4－1 金融机构作为投资主体的监管
    4－1－1 中央银行对金融机构投资的监管
    4－1－2 审计机关对金融机构的监管
    4－1－3 金融机构的内部监管
    4－2 《巴塞尔协议》与银行监管
    4－2－1 《巴塞尔协议》的产生
    4－2－2 《巴塞尔协议》的内容和作用
    4－3 证券投资主体监管
    4－3－1 对发行主体的监管
    4－3－2 对证券投资者的监管
    4－4 期货投资主体监管
    4－4－1 期货交易的参与者
    4－4－2 期货投资者的监管
    4－4－3 期货经纪公司的制度管理
   
    5 投资市场监管
    5－1 投资市场概述
    5－1－1 市场体系与投资市场
    5－1－2 投资市场的构成
    5－1－3 我国投资市场的历史、现状与发展趋势
    5－2 证券市场监管
    5－2－1 证券市场监管概述
    5－2－2 证券市场的行政监管
    5－2－3 证券市场的法律监管
    5－2－4 证券市场的行业监管
    5－2－5 国际证券市场的监管
    5－3 期货市场监管
    5－3－1 期货市场监管概述
   5－3－2 期货市场监管的主要内容
    5－3－3 期货市场监管的管理体制
    5－3－4 完善我国期货市场监管的构想
    5－4 衍生产品的市场监管
    5－4－1 金融衍生产品
    5－4－2 衍生产品市场的监管
    5－4－3 衍生产品市场监管的最新发展
    5－5 投资市场监管的组织与协调
    5－5－l 投资市场监管的必要性与原则
    5－5－2 投资市场监管协调的方式与运作
   
   6 投资犯罪防范
    6－l 我国投资犯罪现状分析
    6－l－l 犯罪侵害目标范围扩大
    6－1－2 犯罪金额上升
    6－l－3 犯罪方式增多
    6－1－4 犯罪手段高科技化
    6－l－5 犯罪人员复杂化
    6－2 投资犯罪成因分析
    6－2－l 投资犯罪中罪犯的主要类型
    6－2－2 关于犯罪成因的一般理论
    6－2－3 我国投资犯罪形成的现实条件
    6－3 投资犯罪的防范对策
    6－3－1 健全法制
    6－3－2 完善制度建设
    6－3－3 加强监督检查
    6－3－4 重视提高自身素质
    6－3－5 掌握涉外经济法规与国际惯例
    6－4 金融机构职员犯罪防范
    6－4－1 加强金融机构职员犯罪防范的必要性
    6－4－2 预防金融机构职员犯罪的基本步骤
    6－4－3 国内金融系统职员犯罪防范
    6－5 计算机犯罪防范
    6－5－l 计算机犯罪概述
    6－5－2 计算机犯罪常见方式
    6－5－3 计算机犯罪防范要点
   后记