书籍详情
证券市场操作性规则
作者：吴晓求主编；吴江，夏元编辑整理
出版社：中国人民大学出版社
出版时间：2002-01-28
ISBN：9787300039701
定价：¥48.00
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内容简介
编者说明在过去一年多的时间里，处于世纪之交的中国证券市场正在经历着深刻的制度变革，不仅表现在立法机构及证券监管部门对现存的规范市场行为的法律、法规、条例进行了适时的修订和补充，而且各种旨在推进证券市场化的新政策、新法规、新规则也相继出台，证券市场的制度建设正在步入新的历史阶段。《21世纪证券系列教材·规则体系模块》在中国人民大学金融证券研究所编写的《证券从业人员业务培训暨资格考试选用教材系列》第八分册《中国证券法规总汇》（第三版）的基础上，根据中国证券市场规则体系的最新变化进行了全面的修订和丰富，并按照《21世纪证券系列教材》的编写体例，修订为系列教材的规则体系模块。1《21世纪证券系列教材·规则体系模块》较《中国证券法规总汇》（第三版）结构有了较大的变化，取消了前三版《总汇》沿用的证券业从业人员资格培训及考试大纲、证券业从业人员资格考试必考法规以及与证券业务相关的法规的编辑体系，遵循全面、规范、便于查阅的原则，按照立法层次及规则的重要程度对所选法规进行了重新编目，依次修订为《证券市场法律与法规》、《证券市场部门规章》、《证券市场操作性规则》三个分册。同一类法规按发布时间排列先后顺序。2出于延续性和完整性的考虑，《21世纪证券系列教材·规则体系模块》收录的法律、法规和规则的时间范围为1993年1月至2001年4月，总计跨时九年，收录法规209件。3《证券市场操作性规则》分册将政府部门公示的决定、通知、解释等规范性文件等统一纳入操作性规则范畴，共计收录各类规则160件。鉴于操作性规则具有较强的时效性，编辑时在《中国证券法规总汇》（第三版）的基础上进行了比较大的修改，删去了过时的决定、通知、函件等，并根据规则的变化编入了最新的解释性、操作性文件。4《21世纪证券系列教材·规则体系模块》仍然没有编入台湾、香港特别行政区、澳门特别行政区的有关规定。5《21世纪证券系列教材·规则体系模块》的编辑工作是在中国人民大学财政金融学院副院长、金融与证券研究所所长吴晓求教授的总体指导下进行的，中国人民大学金融与证券研究所的吴江、夏元等同志负责具体的编辑、修订工作，中国人民大学法学院的董安生教授对修订工作给予了帮助和建议。疏漏之处，敬请指正。编者2001年10月24日
作者简介
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目录
深圳证券交易所业务规则
(1991年6月22日? 深人银复字［1991］第053号文批准)
(1)
上海证券交易所交易市场业务规则
(1993年1月? 上海证券交易所发布)
(34)
上海证券交易所会员管理规则? (1993年1月修改? 上海证券交易所发布)
(51)
上海证券交易所章程? (1993年3月修改稿? 上海证券交易所发布)
(57)
深圳证券交易所章程(修正稿)? (1993年5月20日第二届会员大会通过? 1993年8月根据国务院《证券交易所管理暂行办法》修订)
(63)
深圳证券交易所营业细则
(70)
深圳证券交易所投资基金估值暂行规定
(77)
中国证券监督管理委员会工作人员守则? (1993年7月24日? 证监［1993］60 号)
(79)
国家国有资产管理局关于公开发行股票公司国有资产折股等问题的复函? ( 1993年8月13日? 国资企函发［1993］94号)
(83)
国家国有资产管理局关于公开发行上市股票股份制试点企业资产评估立项、确认问题的通知? (1993年8月24日? 国资办发［1993］41号)
(86)
中国证券监督管理委员会关于在证券交易所和交易系统已挂牌和申请挂牌的公司如何执行会计制度的函? (1993年8月30日? 证监函字［1993］79号)
(88)
深圳证券交易所回转交易管理暂行办法? (1993年11月10日? 深圳证券交易所)
(90)
中国证券监督管理委员会关于上市公司送配股的暂行规定
(1993年12月17日? 证监上字［1993］128号)
(93)
国有资产产权界定和产权纠纷处理暂行办法? (1993年12月21日? 国家国有资产管理局发布)
(96)
中国证券监督管理委员会? 国家外汇管理局关于境外上市企业外汇管理有关问题的通知? (1994年1月13日? 证监发字［1994］8号)
(104)
深圳上市债券实物代保管业务暂行办法? (1994年2月? 深圳证券登记有限公司)
(106)
深圳证券交易所债券现货交易清算暂行办法? (1994年3月11日? 深圳证券交易所)
(109)
国家国有资产管理局关于在上市公司送配股时维护国家股权益的紧急通知? (1994年4月4日? 国资企发［1994］12号)
(114)? 中国证券监督管理委员会关于转发上海市证券管理办公室沪证办［1994］024号文件的通知
(1994年4月6日? 证监发字［1994］42号)
(116)
附件? 关于上市公司股东大会议事规则的指导意见 (沪证办［1994］024号)
(117)
中国证券监督管理委员会关于上市辅导机构资格审查及有关问题的通知 (1994年7月18日? 证监发字［1994］101号)
(119)
中国证券监督管理委员会关于执行《公司法》规范上市公司配股的通知 (1994年9月28日? 证监发字［1994］131号)
(122)? 深圳证券交易所基金上市规则
(125)
财政部? 国家税务总局关于股票转让所得暂不征收个人所得税的通知? (财税字［1994］040号）
(129)
中国证券监督管理委员会关于证券争议仲裁协议问题的通知? (1994 年10月11日? 证监发字［1994］139号)
(130)
中国证监会海外上市部? 国家体改委生产体制司关于到香港上市公司对公司章程作补充修改的意见的函? (1995年4月3日? 证监海函［1995］1号)
(132)
中国证券监督管理委员会海外上市部关于到境外上市公司向境外上市外资股股东发 出会议通知信函时间的函? (1995年4月26日? 证监海函字［1995］5号)
(136)
中国证券监督管理委员会关于做好上市公司配股后续工作的通知? ( 1995年5月23日? 证监发字［1995］68号)
(138)
中国证券监督管理委员会关于对公开发行股票公司进行辅导的通知? (1995年9月5日? 证监发字［1995］138号)
(140)
上海证券交易所交易员管理细则(暂行)? (1995年11月28日? 上海证券交易所第二届理事会第四次会议审议通过)
(143)
中国证券监督管理委员会关于证券交易所期货交易所做好审计工作的通知
(1996年1月2日? 证监发字［1996］1号)
(149)? 中国证券监督管理委员会关于下发期货经纪机构《风险说明书》等四个文件审核要 点的通知? (1996年1月9日 证监发字［1996］4号)
(151)
? 附件一? 《风险说明书》审核要点
(152)
附件二? 《客户委托合同书》审核要点
(153)
附件三? 《期货交易规则(业务章程)》审核要点
(155)
? 附件四? 《从业人员管理规则》审核要点
(159)
中国证券监督管理委员会关于1996年上市公司配股工作有关问题的通知? (1996年1月24日? 证监发字［1996］17号）
(162)
附件? 上市公司配股申报材料的标准格式(试行)
(165)
中国证券监督管理委员会关于禁止股票发行中不当行为的通知? (1996年1月2 5日? 证监发字［1996］21号)
(168)
中国证券监督管理委员会关于规范上市公司股东大会的通知? (1996 年2月10日? 证监发字［1996］22号)
(170)
中国证券监督管理委员会关于授权地方证券、期货监管部门行使部分监管职责的决定(1996年3月21日? 证监发字［1996］48号)
(173)
中国证券监督管理委员会关于授权北京市证券监督管理委员会等24家地方监管部门行使部分监管职责的通知? (1996年3月21日? 证监发字［1996］49号)
(176)
中国证券监督管理委员会关于规范企业债券在证券交易所上市交易等有关问题的通知(1996年4月5日? 证监发字［1996］52号)
(178 )
中国证券监督管理委员会关于加强对上市公司董事、监事、经理持有本公司股份管理的通知(1996年4月22日? 证监发字［1996］54号)
(180)
上海证券交易所指定交易制度试行办法? (1996年5月1日? 上海证券交易所发布)
(182)
中国证券监督管理委员会关于加强股票发行市场监管工作的通知? (1996年7月26日? 证监发字［1996］130号)
(185)
中国证券监督管理委员会关于坚决制止股票发行中透支等行为的通知 (1996年8月22日? 证监发字［1996］169号)
(187)
? 中国证券监督管理委员会关于严禁操纵证券市场行为的通知? (1996年10月31日? 证监［1996］7号)
(189)
中国证券监督管理委员会关于加强证券市场风险管理和教育的通知? (1996年12月6日? 证监信字［1996］8号)
(191)
中国证券监督管理委员会关于股票发行工作若干规定的通知? (1996 年12月26日? 证监［1996］12号)
(193)
中国证券监督管理委员会关于股票发行与认购方式的暂行规定? (19 96年12月26日? 证监发字［1996］423号)
(197)
附件? 关于股票发行与认购方式的暂行规定
(198)
国家工商行政管理局公司登记管理若干问题的规定? (1998年1月7日? 国家工商局令第83号）
(204)
中国证券监督管理委员会关于认真贯彻《证券、期货投资咨询管理暂行办法 》的通知 (1998年1月21日? 证监信字［1998］1号）
(209)
附件? 申请证券、期货投资咨询从业及执业资格报送材料格式
(211)
国家土地管理局国有企业改革中划拨土地使用权管理暂行规定? (1998年2月17日? 国家土地局令第8号）
(213)
中国证券监督管理委员会关于上市公司置换资产变更主营业务若干问题的通知? (1998年2月25日? 证监上字［1998］26号）
(218)
? 附件一? 上市公司申请试点申报材料目录(试行）
(219)
? 附件二? 试点上市公司申请保留上市资格申报材料目录? (试行 ）
(220)
中国证券监督管理委员会关于落实国务院《关于进一步加强在境外发行股票和上市管理的通知》若干问题的通知? (1998年2月27日? 证监［1998］5号）
(221)
附件一? 已上市境外中资控股上市公司补报材料内容要求
(223)
? 附件二? 境外中资控股上市公司上市或注资事后备案材料内容要求
(225)
附件三? 境外中资控股上市公司发行上市或注资总结材料内容要求
(227)
财政部? 国家税务总局关于个人转让股票所得继续暂免征收个人所得税的通知? (1998年3月30日? 财税字［1998］61号）
(229)
中国证券监督管理委员会关于授权地方证券期货监管部门对证券经营机构进行初审和日常监管的通知? (1998年4月3日? 证监［1998］9号）
(230)
国家工商行政管理局企业集团登记管理暂行规定? (1998年4月6日
工商企字［1998］第59号）
(232)
中国证券监督管理委员会关于加强对证券投资基金发行工作监督检查的通知 (1998年4月21日? 证办［1998］10号）
(237)? 中国证券监督管理委员会关于加强对证券投资基金发行工作监督检查的补充通知(1998年4月21日? 证监基字［1998］33号）
(239)
附件一? 《协助执行通知书(一号）》格式
(240)
附件二? 《协助执行通知书(二号）》格式
(241)
? 附件三? 《协助执行通知书(三号）》格式
(242)
附件四? 《协助执行通知书(四号）》格式
(242)
中国证券监督管理委员会关于证券、期货投资咨询管理暂行办法实施细则 (1998年4月23日? 证监［1998］14号）
(244)? 国家税务总局关于印发《企业改组改制中若干所得税业务问题的暂行规定》的通知? (1998年6月24日? 国税发［1998］97号）
(248)
附件? 企业改组改制中若干所得税业务问题的暂行规定
(249)
中国证券监督管理委员会关于印发期货交易所章程和交易规则指导性原则的 通知? (1998年10月6日? 证监期字［1998］12号）
(254)
附件一? 期货交易所章程指导性原则
(255)
? 附件二? 期货交易所交易规则指导性原则
(257)
中国证券监督管理委员会关于向证券经营机构发放《经营证券业务许可证》的通知 (1998年11月30日? 证监机字［1998］42号）
(261)
最高人民法院关于中止审理、中止执行涉及场外非法股票交易经济纠纷案件的通知 (法［1998］145号）
(264)
中国证券监督管理委员会关于印发《关于进一步加强证券公司监管的若干意见》的 通知? (1999年3月17日? 证监机构字［1999 ］14号）
(266)
附件一? 关于进一步加强证券公司监管的若干意见
(267)
附件二? 证券公司的报批程序
(270)
中国证券监督管理委员会《关于企业发行B股有关问题》的通知? (1999年5月19日? 证监发行字［1999］52号）
(274)
中国证券监督管理委员会《关于法规、规章解释权限和程序问题》的通知(1999年6月9日? 证监法律字［1999］1号） (276)
中国证券监督管理委员会《关于进一步完善股票发行方式》的通知(1999年7月28日? 证监发行字［1999］94号）
(278)
关于企业国有资产办理无偿划转手续的规定? (财管字［1999］301 号)
(282)
关于提高上市公司财务信息披露质量的通知? (1999年10月10日
证监会计字［1999］17号）
(285)
关于转发中国人民银行《基金管理公司进入银行间同业市场管理规定》和《证券公司进入银行间同业市场管理规定》的通知? (1999年8月27日? 证监机构字［1999］91号）
(288)
附件一? 基金管理公司进入银行间同业市场管理规定
(289)
附件二? 证券公司进入银行间同业市场管理规定
(290)
对储蓄存款利息所得征收个人所得税的实施办法? (1999年11月1日 起实施）
(294)
关于进一步做好证券投资基金配售新股工作的补充通知? (1999年11 月11日? 证监基金字［1999］34号）
(296)
关于发布《股票发行上市辅导工作暂行办法》的通知? (2000年3月 16日? 证监发字［2000］17号）
(298)
附件? 股票发行上市辅导工作暂行办法
(299)
中国证监会? 财政部关于印发《证券交易所风险基金管理暂行办法》和《证券结算 风险基金管理暂行办法》的通知
(2000年4月4日? 中国证监会? 财政部? 证监发［2000］22号）
(307)
附件一? 证券交易所风险基金管理暂行办法
(308)
附件二? 证券结算风险基金管理暂行办法
(309)
上海证券中央登记结算公司结算备付金管理办法? (2000年4月13日? 上海证券交易所? 2000年7月1日起实施)
(312)
关于涉及境内权益的境外公司在境外发行股票和上市有关问题的通知(2000年6月9日? 证监发行字［2000］72号）
(315)
关于证券从业律师事务所从事涉及境内权益的境外公司相关业务资格认可有关问题的通告? (2000年7月17日? 中国证监会法律部）
(317)
关于规范上市公司重大购买或出售资产行为的通知? (2000年6 月26日? 证监公司字［2000］75号）
(319)
附件? 上市公司购买或出售资产报备材料目录
(321)
关于印发《关于完善公开发行证券公司信息披露规范的意见》的通知 (2000年12月23日? 证监会计字［2000］75号）
(323) 附件一? 关于完善公开发行证券公司信息披露规范的意见
(324)
附件二? 完善公开发行证券公司信息披露规范工作进度表
(330)
国有重点金融机构监事会暂行条例
(335)
企业财务会计报告条例? (2001年1月1日起实施）
(340)
国家税务总局就企业股权投资业务所得税问题作出规定
(349)
财政部关于印发《企业会计准则--无形资产》等八项准则的通知(2001年1月18日）
(352)
关于发布《境外会计师事务所执行金融类上市公司审计业务临时许可证管理办法》的通知(2001年1月12日中国证监会? 财政部）
(379)
附件? 境外会计师事务所执行金融类上市公司审计业务临时许可证管理办法
(380)
关于招股说明书上网披露的通知? (2001年2月7日? 上海证券交易所 ）
(382)
深圳证券交易所关于境内居民个人开立B股账户有关事项的通知? (2001年2月20日? 深圳证券交易所）
(384)
深圳证券交易所B股实时开户业务指南? (2001年2月21日? 深圳证券 交易所）
(386)
上海证券交易所? 上海证券中央登记结算公司关于境内居民个人开立B股账户有关事项的通知 (2001年2月22日? 上海证券交易所? 上海证券中央登记结算公司）
(389)
? 附件? 上海B股境内居民个人开户登记申请表
(391)
深交所B股交易规则摘要
(394)
上交所B股交易规则摘要
(397)
深圳证券交易所境内上市外资股(B股）证券账户开立办法? (2001年 2月29日? 深圳证券交易所）
(400)
关于境内居民个人投资境内上市外资股若干问题的通知? (2001年2 月21日? 证监发［2001］22号)
(402)
亏损上市公司暂停上市和终止上市实施办法? (2001年2月26日? 中国证监会)
(405)
关于发布《证券公司公开发行股票监管意见书的内容和出具程序》的通知(2001年3月2日? 证监发［2001］33号）
(409)? 附件? 证券公司公开发行股票监管意见书的内容和出具程序(410)
关于做好上市公司新股发行工作的通知? (2001年3月15日? 证监发 ［2001］43号）
(412)
? 附件? 上市公司新股发行管理办法
(413)
关于发布《证券公司从事股票发行主承销业务有关问题的指导意见》的通知(2001年3月17日? 证监发［2001］48号）
(421)? 附件? 证券公司从事股票发行主承销业务有关问题的指导意见
(422)
附件一? 首次公开发行股票申请文件主承销商核对要点
( 424)
附件二? 主承销商关于上市公司新股发行尽职调查报告必备内容
(452)
附件三? 主承销商关于上市公司新股发行申请文件核对表
(4 58)
附件四? 主承销商关于股票发行回访报告必备内容
(464)
关于发布《网上证券委托暂行管理办法》的通知? (2001年3月30日
证监信息字［2001］5号）
(467)
附件? 网上证券委托暂行管理办法
(468)
关于发布《中国证券监督管理委员会股票发行审核委员会工作程序执行指导意见》的通知(2001年4月4日? 中国证监会）
(473)
附件? 中国证券监督管理委员会股票发行审核委员会工作程序执行指导意见
(474)
关于向本所申请股票发行上市有关问题的通知? (2001年4月7日? 上海证券交易所）
(478)
附件? 关于主承销商、上市推荐人指派专人报送发行上市? 材料的通知(480)
关于印发《前次募集资金使用情况专项报告指引》的通知? (2001年 4月10日? 中国证监会）
(481)
附件? 前次募集资金使用情况专项报告指引
(481)
关于对证券公司参与风险投资进行规范的通知? (2001年4月12日
中国证监会）
(484)
关于发布《上市公司股票特别转让处理规则》的公告? (2001年4月1 8日? 上海证券交易所)
(486)
附件? 上市公司股票特别转让处理规则
(487)
关于印发《上市公司股票特别转让处理规则》的通知? (2001年4月2 0日? 深圳证券交易所）
(489)
附件? 上市公司股票特别转让处理规则
(490)
关于做好上市公司2001年第一季度季度报告工作的通知? (2001年4月20日
深圳证券交易所）
(492)
关于做好上市公司2001年第一季度季度报告有关工作的通知? (2001 年4月20日? 上海证券交易所）
(494)
附件? 上网披露上市公司2001年第一季度季度报告电子文件格式要求
(496)
关于加强暂停上市公司在宽限期内持续信息披露的通知(2001年4月24日? 上海证券交易所）
(497)
上海证券交易所证券投资基金上市规则
(499)
深圳证券交易所证券投资基金上市规则
(506)
上海证券交易所基金证券上市试行办法
(515)
期货交易所管理办法
(519)
深圳证券交易所上市公司权益分派及配股登记业务运作办法
(534)
上海证券交易所股票上市规则(2001年修订本）
(537)
附件一? 董事声明及承诺书
(574)
附件二? 监事声明及承诺书
(577)
深圳证券交易所股票上市规则(2001年修订本）
(581)
附件一? 董事声明及承诺书
(617)
附件二? 监事声明及承诺书
(620)
(1991年6月22日? 深人银复字［1991］第053号文批准)
(1)
上海证券交易所交易市场业务规则
(1993年1月? 上海证券交易所发布)
(34)
上海证券交易所会员管理规则? (1993年1月修改? 上海证券交易所发布)
(51)
上海证券交易所章程? (1993年3月修改稿? 上海证券交易所发布)
(57)
深圳证券交易所章程(修正稿)? (1993年5月20日第二届会员大会通过? 1993年8月根据国务院《证券交易所管理暂行办法》修订)
(63)
深圳证券交易所营业细则
(70)
深圳证券交易所投资基金估值暂行规定
(77)
中国证券监督管理委员会工作人员守则? (1993年7月24日? 证监［1993］60 号)
(79)
国家国有资产管理局关于公开发行股票公司国有资产折股等问题的复函? ( 1993年8月13日? 国资企函发［1993］94号)
(83)
国家国有资产管理局关于公开发行上市股票股份制试点企业资产评估立项、确认问题的通知? (1993年8月24日? 国资办发［1993］41号)
(86)
中国证券监督管理委员会关于在证券交易所和交易系统已挂牌和申请挂牌的公司如何执行会计制度的函? (1993年8月30日? 证监函字［1993］79号)
(88)
深圳证券交易所回转交易管理暂行办法? (1993年11月10日? 深圳证券交易所)
(90)
中国证券监督管理委员会关于上市公司送配股的暂行规定
(1993年12月17日? 证监上字［1993］128号)
(93)
国有资产产权界定和产权纠纷处理暂行办法? (1993年12月21日? 国家国有资产管理局发布)
(96)
中国证券监督管理委员会? 国家外汇管理局关于境外上市企业外汇管理有关问题的通知? (1994年1月13日? 证监发字［1994］8号)
(104)
深圳上市债券实物代保管业务暂行办法? (1994年2月? 深圳证券登记有限公司)
(106)
深圳证券交易所债券现货交易清算暂行办法? (1994年3月11日? 深圳证券交易所)
(109)
国家国有资产管理局关于在上市公司送配股时维护国家股权益的紧急通知? (1994年4月4日? 国资企发［1994］12号)
(114)? 中国证券监督管理委员会关于转发上海市证券管理办公室沪证办［1994］024号文件的通知
(1994年4月6日? 证监发字［1994］42号)
(116)
附件? 关于上市公司股东大会议事规则的指导意见 (沪证办［1994］024号)
(117)
中国证券监督管理委员会关于上市辅导机构资格审查及有关问题的通知 (1994年7月18日? 证监发字［1994］101号)
(119)
中国证券监督管理委员会关于执行《公司法》规范上市公司配股的通知 (1994年9月28日? 证监发字［1994］131号)
(122)? 深圳证券交易所基金上市规则
(125)
财政部? 国家税务总局关于股票转让所得暂不征收个人所得税的通知? (财税字［1994］040号）
(129)
中国证券监督管理委员会关于证券争议仲裁协议问题的通知? (1994 年10月11日? 证监发字［1994］139号)
(130)
中国证监会海外上市部? 国家体改委生产体制司关于到香港上市公司对公司章程作补充修改的意见的函? (1995年4月3日? 证监海函［1995］1号)
(132)
中国证券监督管理委员会海外上市部关于到境外上市公司向境外上市外资股股东发 出会议通知信函时间的函? (1995年4月26日? 证监海函字［1995］5号)
(136)
中国证券监督管理委员会关于做好上市公司配股后续工作的通知? ( 1995年5月23日? 证监发字［1995］68号)
(138)
中国证券监督管理委员会关于对公开发行股票公司进行辅导的通知? (1995年9月5日? 证监发字［1995］138号)
(140)
上海证券交易所交易员管理细则(暂行)? (1995年11月28日? 上海证券交易所第二届理事会第四次会议审议通过)
(143)
中国证券监督管理委员会关于证券交易所期货交易所做好审计工作的通知
(1996年1月2日? 证监发字［1996］1号)
(149)? 中国证券监督管理委员会关于下发期货经纪机构《风险说明书》等四个文件审核要 点的通知? (1996年1月9日 证监发字［1996］4号)
(151)
? 附件一? 《风险说明书》审核要点
(152)
附件二? 《客户委托合同书》审核要点
(153)
附件三? 《期货交易规则(业务章程)》审核要点
(155)
? 附件四? 《从业人员管理规则》审核要点
(159)
中国证券监督管理委员会关于1996年上市公司配股工作有关问题的通知? (1996年1月24日? 证监发字［1996］17号）
(162)
附件? 上市公司配股申报材料的标准格式(试行)
(165)
中国证券监督管理委员会关于禁止股票发行中不当行为的通知? (1996年1月2 5日? 证监发字［1996］21号)
(168)
中国证券监督管理委员会关于规范上市公司股东大会的通知? (1996 年2月10日? 证监发字［1996］22号)
(170)
中国证券监督管理委员会关于授权地方证券、期货监管部门行使部分监管职责的决定(1996年3月21日? 证监发字［1996］48号)
(173)
中国证券监督管理委员会关于授权北京市证券监督管理委员会等24家地方监管部门行使部分监管职责的通知? (1996年3月21日? 证监发字［1996］49号)
(176)
中国证券监督管理委员会关于规范企业债券在证券交易所上市交易等有关问题的通知(1996年4月5日? 证监发字［1996］52号)
(178 )
中国证券监督管理委员会关于加强对上市公司董事、监事、经理持有本公司股份管理的通知(1996年4月22日? 证监发字［1996］54号)
(180)
上海证券交易所指定交易制度试行办法? (1996年5月1日? 上海证券交易所发布)
(182)
中国证券监督管理委员会关于加强股票发行市场监管工作的通知? (1996年7月26日? 证监发字［1996］130号)
(185)
中国证券监督管理委员会关于坚决制止股票发行中透支等行为的通知 (1996年8月22日? 证监发字［1996］169号)
(187)
? 中国证券监督管理委员会关于严禁操纵证券市场行为的通知? (1996年10月31日? 证监［1996］7号)
(189)
中国证券监督管理委员会关于加强证券市场风险管理和教育的通知? (1996年12月6日? 证监信字［1996］8号)
(191)
中国证券监督管理委员会关于股票发行工作若干规定的通知? (1996 年12月26日? 证监［1996］12号)
(193)
中国证券监督管理委员会关于股票发行与认购方式的暂行规定? (19 96年12月26日? 证监发字［1996］423号)
(197)
附件? 关于股票发行与认购方式的暂行规定
(198)
国家工商行政管理局公司登记管理若干问题的规定? (1998年1月7日? 国家工商局令第83号）
(204)
中国证券监督管理委员会关于认真贯彻《证券、期货投资咨询管理暂行办法 》的通知 (1998年1月21日? 证监信字［1998］1号）
(209)
附件? 申请证券、期货投资咨询从业及执业资格报送材料格式
(211)
国家土地管理局国有企业改革中划拨土地使用权管理暂行规定? (1998年2月17日? 国家土地局令第8号）
(213)
中国证券监督管理委员会关于上市公司置换资产变更主营业务若干问题的通知? (1998年2月25日? 证监上字［1998］26号）
(218)
? 附件一? 上市公司申请试点申报材料目录(试行）
(219)
? 附件二? 试点上市公司申请保留上市资格申报材料目录? (试行 ）
(220)
中国证券监督管理委员会关于落实国务院《关于进一步加强在境外发行股票和上市管理的通知》若干问题的通知? (1998年2月27日? 证监［1998］5号）
(221)
附件一? 已上市境外中资控股上市公司补报材料内容要求
(223)
? 附件二? 境外中资控股上市公司上市或注资事后备案材料内容要求
(225)
附件三? 境外中资控股上市公司发行上市或注资总结材料内容要求
(227)
财政部? 国家税务总局关于个人转让股票所得继续暂免征收个人所得税的通知? (1998年3月30日? 财税字［1998］61号）
(229)
中国证券监督管理委员会关于授权地方证券期货监管部门对证券经营机构进行初审和日常监管的通知? (1998年4月3日? 证监［1998］9号）
(230)
国家工商行政管理局企业集团登记管理暂行规定? (1998年4月6日
工商企字［1998］第59号）
(232)
中国证券监督管理委员会关于加强对证券投资基金发行工作监督检查的通知 (1998年4月21日? 证办［1998］10号）
(237)? 中国证券监督管理委员会关于加强对证券投资基金发行工作监督检查的补充通知(1998年4月21日? 证监基字［1998］33号）
(239)
附件一? 《协助执行通知书(一号）》格式
(240)
附件二? 《协助执行通知书(二号）》格式
(241)
? 附件三? 《协助执行通知书(三号）》格式
(242)
附件四? 《协助执行通知书(四号）》格式
(242)
中国证券监督管理委员会关于证券、期货投资咨询管理暂行办法实施细则 (1998年4月23日? 证监［1998］14号）
(244)? 国家税务总局关于印发《企业改组改制中若干所得税业务问题的暂行规定》的通知? (1998年6月24日? 国税发［1998］97号）
(248)
附件? 企业改组改制中若干所得税业务问题的暂行规定
(249)
中国证券监督管理委员会关于印发期货交易所章程和交易规则指导性原则的 通知? (1998年10月6日? 证监期字［1998］12号）
(254)
附件一? 期货交易所章程指导性原则
(255)
? 附件二? 期货交易所交易规则指导性原则
(257)
中国证券监督管理委员会关于向证券经营机构发放《经营证券业务许可证》的通知 (1998年11月30日? 证监机字［1998］42号）
(261)
最高人民法院关于中止审理、中止执行涉及场外非法股票交易经济纠纷案件的通知 (法［1998］145号）
(264)
中国证券监督管理委员会关于印发《关于进一步加强证券公司监管的若干意见》的 通知? (1999年3月17日? 证监机构字［1999 ］14号）
(266)
附件一? 关于进一步加强证券公司监管的若干意见
(267)
附件二? 证券公司的报批程序
(270)
中国证券监督管理委员会《关于企业发行B股有关问题》的通知? (1999年5月19日? 证监发行字［1999］52号）
(274)
中国证券监督管理委员会《关于法规、规章解释权限和程序问题》的通知(1999年6月9日? 证监法律字［1999］1号） (276)
中国证券监督管理委员会《关于进一步完善股票发行方式》的通知(1999年7月28日? 证监发行字［1999］94号）
(278)
关于企业国有资产办理无偿划转手续的规定? (财管字［1999］301 号)
(282)
关于提高上市公司财务信息披露质量的通知? (1999年10月10日
证监会计字［1999］17号）
(285)
关于转发中国人民银行《基金管理公司进入银行间同业市场管理规定》和《证券公司进入银行间同业市场管理规定》的通知? (1999年8月27日? 证监机构字［1999］91号）
(288)
附件一? 基金管理公司进入银行间同业市场管理规定
(289)
附件二? 证券公司进入银行间同业市场管理规定
(290)
对储蓄存款利息所得征收个人所得税的实施办法? (1999年11月1日 起实施）
(294)
关于进一步做好证券投资基金配售新股工作的补充通知? (1999年11 月11日? 证监基金字［1999］34号）
(296)
关于发布《股票发行上市辅导工作暂行办法》的通知? (2000年3月 16日? 证监发字［2000］17号）
(298)
附件? 股票发行上市辅导工作暂行办法
(299)
中国证监会? 财政部关于印发《证券交易所风险基金管理暂行办法》和《证券结算 风险基金管理暂行办法》的通知
(2000年4月4日? 中国证监会? 财政部? 证监发［2000］22号）
(307)
附件一? 证券交易所风险基金管理暂行办法
(308)
附件二? 证券结算风险基金管理暂行办法
(309)
上海证券中央登记结算公司结算备付金管理办法? (2000年4月13日? 上海证券交易所? 2000年7月1日起实施)
(312)
关于涉及境内权益的境外公司在境外发行股票和上市有关问题的通知(2000年6月9日? 证监发行字［2000］72号）
(315)
关于证券从业律师事务所从事涉及境内权益的境外公司相关业务资格认可有关问题的通告? (2000年7月17日? 中国证监会法律部）
(317)
关于规范上市公司重大购买或出售资产行为的通知? (2000年6 月26日? 证监公司字［2000］75号）
(319)
附件? 上市公司购买或出售资产报备材料目录
(321)
关于印发《关于完善公开发行证券公司信息披露规范的意见》的通知 (2000年12月23日? 证监会计字［2000］75号）
(323) 附件一? 关于完善公开发行证券公司信息披露规范的意见
(324)
附件二? 完善公开发行证券公司信息披露规范工作进度表
(330)
国有重点金融机构监事会暂行条例
(335)
企业财务会计报告条例? (2001年1月1日起实施）
(340)
国家税务总局就企业股权投资业务所得税问题作出规定
(349)
财政部关于印发《企业会计准则--无形资产》等八项准则的通知(2001年1月18日）
(352)
关于发布《境外会计师事务所执行金融类上市公司审计业务临时许可证管理办法》的通知(2001年1月12日中国证监会? 财政部）
(379)
附件? 境外会计师事务所执行金融类上市公司审计业务临时许可证管理办法
(380)
关于招股说明书上网披露的通知? (2001年2月7日? 上海证券交易所 ）
(382)
深圳证券交易所关于境内居民个人开立B股账户有关事项的通知? (2001年2月20日? 深圳证券交易所）
(384)
深圳证券交易所B股实时开户业务指南? (2001年2月21日? 深圳证券 交易所）
(386)
上海证券交易所? 上海证券中央登记结算公司关于境内居民个人开立B股账户有关事项的通知 (2001年2月22日? 上海证券交易所? 上海证券中央登记结算公司）
(389)
? 附件? 上海B股境内居民个人开户登记申请表
(391)
深交所B股交易规则摘要
(394)
上交所B股交易规则摘要
(397)
深圳证券交易所境内上市外资股(B股）证券账户开立办法? (2001年 2月29日? 深圳证券交易所）
(400)
关于境内居民个人投资境内上市外资股若干问题的通知? (2001年2 月21日? 证监发［2001］22号)
(402)
亏损上市公司暂停上市和终止上市实施办法? (2001年2月26日? 中国证监会)
(405)
关于发布《证券公司公开发行股票监管意见书的内容和出具程序》的通知(2001年3月2日? 证监发［2001］33号）
(409)? 附件? 证券公司公开发行股票监管意见书的内容和出具程序(410)
关于做好上市公司新股发行工作的通知? (2001年3月15日? 证监发 ［2001］43号）
(412)
? 附件? 上市公司新股发行管理办法
(413)
关于发布《证券公司从事股票发行主承销业务有关问题的指导意见》的通知(2001年3月17日? 证监发［2001］48号）
(421)? 附件? 证券公司从事股票发行主承销业务有关问题的指导意见
(422)
附件一? 首次公开发行股票申请文件主承销商核对要点
( 424)
附件二? 主承销商关于上市公司新股发行尽职调查报告必备内容
(452)
附件三? 主承销商关于上市公司新股发行申请文件核对表
(4 58)
附件四? 主承销商关于股票发行回访报告必备内容
(464)
关于发布《网上证券委托暂行管理办法》的通知? (2001年3月30日
证监信息字［2001］5号）
(467)
附件? 网上证券委托暂行管理办法
(468)
关于发布《中国证券监督管理委员会股票发行审核委员会工作程序执行指导意见》的通知(2001年4月4日? 中国证监会）
(473)
附件? 中国证券监督管理委员会股票发行审核委员会工作程序执行指导意见
(474)
关于向本所申请股票发行上市有关问题的通知? (2001年4月7日? 上海证券交易所）
(478)
附件? 关于主承销商、上市推荐人指派专人报送发行上市? 材料的通知(480)
关于印发《前次募集资金使用情况专项报告指引》的通知? (2001年 4月10日? 中国证监会）
(481)
附件? 前次募集资金使用情况专项报告指引
(481)
关于对证券公司参与风险投资进行规范的通知? (2001年4月12日
中国证监会）
(484)
关于发布《上市公司股票特别转让处理规则》的公告? (2001年4月1 8日? 上海证券交易所)
(486)
附件? 上市公司股票特别转让处理规则
(487)
关于印发《上市公司股票特别转让处理规则》的通知? (2001年4月2 0日? 深圳证券交易所）
(489)
附件? 上市公司股票特别转让处理规则
(490)
关于做好上市公司2001年第一季度季度报告工作的通知? (2001年4月20日
深圳证券交易所）
(492)
关于做好上市公司2001年第一季度季度报告有关工作的通知? (2001 年4月20日? 上海证券交易所）
(494)
附件? 上网披露上市公司2001年第一季度季度报告电子文件格式要求
(496)
关于加强暂停上市公司在宽限期内持续信息披露的通知(2001年4月24日? 上海证券交易所）
(497)
上海证券交易所证券投资基金上市规则
(499)
深圳证券交易所证券投资基金上市规则
(506)
上海证券交易所基金证券上市试行办法
(515)
期货交易所管理办法
(519)
深圳证券交易所上市公司权益分派及配股登记业务运作办法
(534)
上海证券交易所股票上市规则(2001年修订本）
(537)
附件一? 董事声明及承诺书
(574)
附件二? 监事声明及承诺书
(577)
深圳证券交易所股票上市规则(2001年修订本）
(581)
附件一? 董事声明及承诺书
(617)
附件二? 监事声明及承诺书
(620)
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