证券公司业务发展与法律规范

　　本书是《证券市场法律丛书》系列之一。书中主要是从我国证券市场发展的实际出发，涵盖了证券市场法律制度的基本方面和主要内容，特别是实际中的一些难点和热点问题。本书分为六章：第一章证券公司的法律定位，论述了证券公司的概念与性质、历史演变、业务范围、地位、作用及发展趋势；第二章证券公司的设立与管理，论述了证券公司的设立体制、设立条件与资格管理、证券公司的管理体制和行为规范；第三章证券承销业务；第四章证券交易业务，论述了证券交易方式、证券自营业务和证券经纪业务；第五章和第六章论述了证券公司业务创新。本书旨在通过对证券市场法律的一些基本问题的阐述，为我国证券法制的健全提供科学的法理基础，提高证券法理论研究水平，普及证券法律知识，为证券市场规范、健康、高效发展服务。

　　张忠军，1969年2月生，安徽凤阳县人，中国首届经济法学博士。1987年9月至1994年7月，就读于华东政法学院经济法学，先后获法学学士、地学硕士学位；1994年9月至1997年7月，就读于中国人民大学法学院，获法学博士学位，之后在该校经济学博士后流动站从事研究工作。近年来，发表学术论文50余篇，出版《金融监管法论》等专著。主要研究领域为公司、证券及金融法律制度，目前，正从理论与实践相结合的角度探讨金融融合化与监管制度创新等问题。钮华明，1966年12月生，江苏省吴江市人。1988年7月毕业于苏州大学政治系，获法学士学位，1993年7月毕业于中国人民大学经济、获经济学硕士学位。曾先后担任过中学教师、外经公司外销员。现任职于广发证券有限责任公司投资银行部。发表经济学论文数篇，主编或参与了1994、1995年《中国经济年鉴》、《窥测天机——中国证券问题报告》等书的编写工作。

第一章  证券公司的法律定位
 第一节 证券公司的概念与性质
  一、证券经营机构
  二、证券公司的概念与性质
 第二节 证券公司的历史演变
  一、证券公司的起源
  二、银行业与证券业的关系
 第三节 证券公司的业务范围
  一、证券承销业务
  二、证券交易业务
  三、证券公司的创新业务
  四、证券公司的其他业务
 第四节 证券公司的地位、作用及发展趋势
  一、我国证券公司的地位和作用
  二、证券公司的发展趋势
第二章  证券公司的设立与管理
 第一节 证券公司的设立体制
……
 第二节 我国证券公司的设立条件与资格管理
 第三节 证券公司管理体制
 第四节 证券公司的行为规范
第三章  证券承销业务
 第一节 承销资格的取得
 第二节 证券承销的前期策划
 第三节 股票发行与上市的辅导
 第四节 证券承销的实主季
 第五节 股票发行价格与发行费用
 第六节 债券的发行与承销
第四章  证券交易业务
 第一节 证券交易方式
 第二节 证券自营业务
 第三节 证券经纪业务
第五章  证券公司业务创新（一）
 第一节 证券公司的项目融资业务
 第二节 证券公司的投资基金管理业务
 第三节 证券公司的企业兼并收购业务
第六章  证券公司业务创新（二）
 第一节 资产证券化业务
 第二节 金融工程业务
 第三节 金融工具创新
主要参考书目