（一）精力的有限性
在这个信息、知识、技术爆炸的时代，社会的专业化分工越来越细，社会的运行节奏也越来越快，大城市表现得尤为明显。虽然整个社会都在变化，但人类自身生理却没有发生大的改变，一个人的精力总是有限的，无论做什么事情，都要寻求专业化发展，以在专业的领域内树立权威。在这种专业化的过程中，思路和方法就显得尤为重要。
在证券投资领域，存在着众多的技术指标，国内外的相关著作也不下几百种。单就一种理论而言，如艾略特的波浪理论，也没多少人能够研究透彻，达到活学活用的程度。或者，理论本身就是不完善的，所以，寻求股市中最直接、最本质、最容易掌握的东西，对于专业的投资者尤为重要。而对最本质的东西的追求与探索，正是本书的特色所在，即力求做到：减少指标，简化程序，抓住本质，直击要领，最大赢利。
（二）认识的局限性
从人类发展的历史过程来看，虽然一直都在向前发展，但也总是存在着很多超出人类认识能力的事情。比如说UFO事件、百慕大三角洲之谜、巨石阵，甚至是金字塔的建造，这些东西，人类至今没有得出明确的答案。人的精力的有限性，某种程度上也决定了认识的局限性。
针对证券投资，我们要认识到，无论是机构还是个体散户，以现有的水平，不管是对大盘还是对个股，都是不能准确“预测”的。很多事件都会直接或者间接地影响股市的运动，回避和防范风险的原则要铭记在心。
（三）学习的能动性
运动是绝对的，静止是相对的。虽然整个世界时刻都在发生变化，但在某个特定时段，我们仍可以将其理解为是相对静止的。再具体到某个专业的领域内，也是如此。因此，就某个领域而言，在一定时间内，其代表的最高水平是相对静止的。从这个角度，我们可以充分发挥学习的能动性，从而抵消精力的有限性和认识的局限性所带来的不利影响。
在证券投资领域，不管是基金公司还是私募、个人，都不乏眼光敏锐、思维敏捷的优秀投资者。我们也可以看到各种各样有效的投资技巧和方法，在充分发挥个人的能动性的前提下，我们可以通过学习，将这些技巧转化为自己投资体系的一部分。
（四）思维的局限性
人类自身思维的局限性促成了“习惯成自然”。某些动作做了多次之后，人们会逐渐对这些动作产生依赖性，就会下意识再次做出某些相似的动作行为，这种习惯性思维在一般情况下是很难改变的。得益于此，我们才能够认识市场、跟踪个股、发现机会，进而捕捉机会。但在证券市场的博弈中，“虚虚实实”的信息，实在是太多了。历史的走势仅供参考，切不可作为决策的依据。我们决策的依据，一定是市场在一段时间的运行过程中提供的实时信息。
（五）贪婪的无限性
贪婪和恐惧被称为证券投资最大的敌人。正是贪婪，使得市场上的悲剧一次次发生，正是贪婪，使不知道多少散户前仆后继地成为牺牲者。主力资金也正是利用了小资金和散户的贪婪，才成功地圈住了一群又一群羔羊，从而使自己成为市场中真正的胜利者。市场永远都呈现金字塔的模式，只要我们自己不垫底，永远都不需要担心下面没有垫底的散户。我们可以看到，贪字和贫字是多么相近，这也就预示着如果没有精湛的技术，不能觉察到市场缓慢发生的变化趋势，我们便会被这种无知的“贪婪”所拖累。即有时候，是因为我们不具备判断市场的运行状况的能力，而被市场的假象所迷惑，导致在该出局的时候没有出局，最终被套牢。
